证券公司的自营业务(个股期权)

股票分析 2023-01-16 18:14www.16816898.cn股票分析报告
  • 证券公司自营业务包括什么
  • 证券公司自营业务的范围不包括什么?
  • 证券公司自营业务的范围不包括什么
  • 券商自营业务包括什么?
  • 什么是个股期权?
  • 关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定的特别规定
  • 证券公司自营业务包括什么
  • 1、证券公司自营业务包括什么

    指使用自有资金,以营利为目的买卖证券的行为,买卖的证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等

    2、证券公司自营业务的范围不包括什么?

    您这个是选择题吧,没有选项没法答。
    根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定(证监会公告〔2012〕35号)
    第三条 证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。
    证券公司证券自营投资品种清单
    一、已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。
    二、已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。
    三、已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券,已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。
    四、已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。
    五、经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。
    不在清单内的,或者不是券商定向资管、集合计划、基金专户的,都不包括在自营投资范围内。

    3、证券公司自营业务的范围不包括什么

    您这个是选择题吧,没有选项没法答。
    根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定(证监会公告〔2012〕35号)
    第三条 证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。
    证券公司证券自营投资品种清单
    一、已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。
    二、已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。
    三、已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券,已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。
    四、已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。
    五、经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。
    不在清单内的,或者不是券商定向资管、集合计划、基金专户的,都不包括在自营投资范围内。

    4、券商自营业务包括什么?

    证券自营业务指证券公司证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司进行金融标的的交易,以获取营利。买卖的证券产品包括在证券交易所挂牌交易的A股、基金、认股权证、国债、企业债券等。

    5、什么是个股期权?

    个股期权是指由交易所统一制定的、规定合约买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的证券的标准化权利。

    6、关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定的特别规定

    关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定
    (2011年4月29日中国证券监督管理委员会公布,根据2012年11月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定〉的决定》修订)
    第一条 为了明确证券公司证券自营业务的投资范围及有关事项,根据《证券公司监督管理条例》,制定本规定。
    第二条 证券公司从事证券自营业务,可以买卖本规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券。
    第三条 证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。
    证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。
    第四条 证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。
    设立前款规定子公司的证券公司,应当具备证券自营业务资格,并按照《证券公司监督管理条例》第十三条关于变更公司章程重要条款的规定,事先报经公司住所地证监会派出机构批准。
    证券公司不得为本条第一款规定的子公司提供融资或者担保。
    第五条 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。
    不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生产品交易。
    第六条 证券公司与本规定有关事项的净资本和风险资本准备计算,应当符合证监会的规定。
    第七条 本规定自2011年6月1日起施行。证监会此前公布的有关规定与本规定不一致的,以本规定为准。
    附件:证券公司证券自营投资品种清单

    7、证券公司自营业务包括什么

    指使用自有资金,以营利为目的买卖证券的行为,买卖的证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等

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