监管持续加码！中金所重拳出击 证监会再发声

中金所强化监管，上海维万公司违规交易受罚

近期，中国金融期货交易所（中金所）对上海维万私募基金管理有限公司（上海维万公司）及其实际控制人实施纪律处分，引发了市场关注。中金所以其严明的监管态度，展示了加强市场监管的决心。

据查明，上海维万公司管理的三个产品账户以及公司实控人及其亲属名下的两个自然人账户，未按规定申报实际控制关系。在未经申报期间，上海维万公司及其实际控制人利用高频交易方式，在股指期货多个品种上超限交易，情节严重，构成了违规行为。其通过不正当手段规避交易所交易限额制度，获取了违规盈利893.48万元。

中金所对此类行为采取了严肃的监管措施。根据相关规定，中金所对上海维万公司及其实际控制人进行了通报批评，对涉及的账户实施了股指期货限制开仓十二个月的处罚，并没收其违规所得。这一决定体现了中金所对违规行为的零容忍态度。

业内人士指出，中金所此次行动体现了其全面强化监管主责主业，坚持系统观念，深化期现一体思维和底线思维，狠抓监管能力建设的决心。这也是期现货跨市场监管联动机制持续健全完善的体现，表明市场交易行为监测监管和全面风险管理在不断加强。

近期，证监会也严肃查处了一批财务造假、内幕交易案件，释放了强烈的严监管信号。例如，对上海思尔芯技术股份有限公司的欺诈发行违法行为进行行政处罚，这是新《证券法》实施以来，首例在提交申报材料后、未获注册前的欺诈发行案件。证监会还披露了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，并对此进行了立体化惩戒。

中金所和证监会表示，将持续加强市场一线监管，对包括高频交易在内的各类交易行为进行穿透监管，保持严的基调和“零容忍”的高压态势。提醒投资者依法合规交易，共同维护金融期货市场的正常交易秩序。对于违法违规行为，将严守监管主责主业，坚持系统观念，深化期现一体思维和底线思维，把“长牙带刺”、有棱有角的监管落到实处，全力维护市场安全稳定运行。

在此背景下，中金所的监管行动得到了业内人士的高度评价。他们表示，中金所的监管措施是市场一线监管职责的具体体现，也是对市场违法违规行为的有力打击。一直以来，中金所切实加强交易行为全流程和一体化监测监管，严防市场风险。在“五位一体”期货监管体系和期现市场监管协作框架下，中金所将持续深化跨市场联合监管机制，加强与证监会系统各相关单位的协作，共同维护市场的平稳健康运行。关于招商证券及相关违规人员的行政监管措施

证监会近期再次严肃处理了一批涉及操纵市场、内幕交易的违法违规行为，公布了6份行政处罚决定书。对于招商证券及其相关违规人员，监管部门采取了责令增加合规检查次数的行政监管措施。公司董事长被出具警示函，两名时任合规总监被进行监管谈话，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，确保问责全覆盖。这一举措充分展现了监管部门对证券违法活动“零容忍”的坚定态度和决心。

对于开源证券非银金融行业首席研究员高超表示，春节后监管部门释放的强监管信号，不仅有利于恢复投资者信心，更对资本市场的健康发展起到了积极的推动作用。

再来看上海维万公司的概况。据中国证券投资基金业协会官网查询，该公司成立于2016年，注册资本为1000万元。目前，公司拥有9名全职员工，其中6人已取得基金从业资格。股东结构方面，上海和袅贸易合伙企业（有限合伙）、左汉宁各持股30%，而张旺则持股40%并担任公司的法定代表人及执行董事。公司投资总监张郡凌曾在东兴期货和申银万国期货任职，而施磊作为合规风控负责人也有在申银万国期货的工作经历。

值得一提的是，中金所近期对上海维万私募基金管理有限公司及其实际控人实施了纪律处分。针对这一事件，证监会新闻发言人也回答了记者的提问。让我们拭目以待，看上海维万公司如何应对这一挑战，并期待其未来的表现。