东吴证券601555.SH及员工遭中国证监会逾千万罚款_详析违法细节

标题：东吴证券及相关责任人因违规增发项目被证监会重罚，累计罚金超千万

智通财经APP报道，近日，东吴证券（股票代码：601555.SH）发布公告披露，于2025年1月8日收到了中国证监会的《行政处罚决定书》（〔2025〕1号）。该决定书详细阐述了东吴证券及相关责任人在两个非公开发行股票项目中的违法行为。

经查实，东吴证券及相关人员涉及违法事实主要有两点：一、在国美通讯非公开发行股票项目过程中存在违法行为；二、在紫鑫药业非公开发行股票项目过程中同样存在违法行为。

针对这些违法事实，中国证监会根据当事人违法行为的性质、情节以及社会危害程度，依据2005年《证券法》相关条款，做出了如下处罚决定：

对东吴证券股份有限公司责令改正，并给予警告。在国美通讯项目中，没收保荐业务收入943396.23元，同时处以100万元罚款；承销业务违法所得被没收4716981.13元，并额外处以50万元罚款。在紫鑫药业项目中，没收保荐业务收入2068000元，并处罚款高达4136000元。

对于涉及此事的个人，中国证监会也做出了相应处罚。其中，张琦、王新作为关键责任人，分别被给予警告，并对他们的保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、2 0万元的罚款。蒋序全和李佳佳也分别被给予警告，并分别处以20万元和10万元罚款。

此次处罚力度之大，足以看出中国证监会对证券市场违规行为的零容忍态度。东吴证券及相关责任人因增发项目违法行为被合计罚没一千余万元，也为其他证券市场参与者敲响了警钟，市场参与者应严格遵守法律法规，坚守合规底线，共同维护证券市场的健康稳定发展。

此次事件也再次提醒广大投资者，在选择投资标的和证券服务机构时，应增强风险意识，审慎判断，以确保自身权益不受损害。对于证券公司和相关责任人来说，更应珍惜声誉，严格遵守职业道德和法规，为投资者提供优质的服务。