上交所理事长吴清：努力建设世界领先的交易所

　　截至10月31日，沪市已有52家上市公司总市值超过千亿元，一批龙头公司股价上涨远超市场，大蓝筹正受到前所未有的追捧。“进入了新时代，资本市场也有了新气象，价值投资氛围正逐渐形成，但这还不够，我们还要有新作为。”当日，上海证券交易所理事长吴清接受上证报记者专访时如此表示。

　　吴清说，在十九大精神指引下，上交所正按照“两个一百年”奋斗目标着手制定交易所的战略规划，初步考虑要分“两步走”第一步，成为有效服务国家战略的透明、高效、安全的世界级交易所；第二步，成为与社会主义现代化强国相匹配的世界领先的交易所。

　　2016年5月，吴清履新上海证券交易所理事长；2017年9月，吴清当选为世界交易所联合会（简称“WFE”）主席，成为自WFE成立56年以来，首位来自中国境内交易所的主席。

　　颇具全球视野的吴清坚定地告诉记者“世界级是不够的，一定要是世界领先的。”

　　新使命

　　建设透明高效安全的市场

　　党的十九大描绘了新时代中国特色社会主义建设的宏伟蓝图，对资本市场改革提出了新的要求深化金融体制改革，增强金融服务实体经济能力，提高直接融资比重，促进多层次资本市场健康发展。在吴清看来，十九大报告对资本市场提出了更高、更具体的要求，进一步指明了下一阶段金融改革及资本市场发展的方向。

　　站在新的历史方位，结合新时代要求，吴清特别强调了上交所的使命担当“在中华民族伟大复兴过程中，上交所作为资本市场的重要基础设施，要发挥应有的作用，有效配置资源，服务国家战略，服务改革开放，支持创新发展、经济转型，培育世界级、创新型的企业，支持国内外的投资者做好财富管理，并保护好投资者的合法权益，建设一个透明、高效、安全的市场，这是我们重要的使命。”

　　担起新使命，上交所有很多工作要做。吴清表示，要坚持党的领导。中国特色社会主义资本市场的最大特征就是坚持中国共产党领导，这是我们相较于国际市场的独有优势。

　　二要坚持以人民为中心。吴清指出，上交所要更好地维护好投资者合法权益，管理好市场、服务好市场，有效防范风险、有效配置资源，让人民群众在资本市场上有更多的获得感，通过投资分享到经济发展的红利。

　　三要坚持服务实体经济，进一步推动创新、加强一线监管、防范系统性风险，创造一个健康稳定的市场环境，支持创新型国家建设及经济转型升级。

　　，在推进深化改革的实践中，上交所一方面通过有效支持经济改革，特别是以供给侧结构性改革为主线，助力“三去一降一补”，服务国企国资改革，大力支持创新驱动发展和产业转型升级；另一方面，需要通过交易所自身的改革和治理的完善推动市场化，进一步提高复合化服务能力和全球化发展水平。

　　新目标

　　从世界级到世界领先

　　伟大使命催生具有全球视野的高远目标。上证报记者在采访中了解到，上交所正准备制定与“两个一百年”目标相匹配的发展战略。吴清表示，上交所必须拉高标杆，用高标准明确未来发展目标。为此，上交所准备实施“两步走”的发展目标

　　“第一步，成为推动民族复兴大业、推动经济创新发展、有效配置国内国际资源，有效服务于企业、服务于改革开放、服务于投资者的透明、高效、安全的世界级交易所。”

　　在吴清看来，光是世界级是不够的，必须要做到世界领先。

　　“第二步，未来上交所要建设成为与我国社会主义现代化强国相匹配的、具有国际影响力的世界领先证券交易所，形成技术领先、运行高效、结构完整、品种齐全、功能完备、市场透明、监管有效的交易所市场。”

　　吴清解释称，世界领先的内涵包括一是成为全球最重要、规模最大、流动性最好的投资和资产配置管理中心之一；二是成为全球最主要的融资中心；三是成为服务“一带一路”建设的资本市场重要支撑；四是成为促进绿色发展、承担社会责任的可持续发展交易所典范；五是成为全球最有影响力的交易所之一，具备对国际资本市场运行规则与标准的较强影响力。

　　千里之行，始于足下。吴清表示“当前来看，上交所要实现我们前面说的定位和目标，还有很长的路要走，必须兢兢业业、脚踏实地，认真做好当前和未来一段时间的各方面工作。”

　　吴清具体提出五个方面的工作一是做好新蓝筹、新经济、新主板市场，服务于当前经济创新转型，将股票市场从过去以传统的大盘蓝筹为主的市场，转变为多层次、多样化、有包容性的新蓝筹市场；二是推动企业并购重组，通过规则及交易机制完善，有效服务于上市公司并购重组配置资源，提升上市公司质量；三是做好债券及固定收益类融资市场，缓解企业融资难题，用好回购市场，为市场参与者提供流动性；四是推动产品创新，为投资者提供多样化的投资工具；五是主动服务“一带一路”建设，以金融设施联通促进资金融通，有效发挥上交所的优势及潜力。

　　“波澜壮阔的改革伟业，包括正在推进的供给侧改革、混合所有制改革等，需要世界级的交易所支持。”吴清认为，在服务国家改革开放创新发展的过程中，上交所要不断提升自身的国际化水平，实现多方面的世界领先。

　　新担当

　　监管与创新“两手抓”

　　进入新时代，我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段。在“提质增效”的过程中，增强金融服务实体经济能力显得尤为重要。“资本市场应当自觉发挥资金融通、资源配置、推进产业升级等作用，成为新时代建设中国特色社会主义的生力军。”吴清说。

　　对此，上交所分别从监管与创新两方面着手，疏堵结合，为金融资本灌溉实体经济作出科学合理引导。

　　强化一线监管仍是上交所的重点任务。吴清向记者介绍，近两年，上交所对一线监管的重视程度不断提高。自2016年证监会提出“依法、全面、从严监管”之后，上交所加大了一线监管力度，目前已经形成上市公司监管、市场监察和会员监管的“三位一体”综合监管体系。其中，对信息披露为中心的上市公司监管、对异常交易的监控，以及对会员的自律监管已取得初步成效。

　　吴清直言“这还是不够的。”吴清告诉记者，接下来，上交所还将从三个方面进一步强化一线监管力度一是借鉴国际经验进一步提升一线监管能力；二是发挥好上交所自身的资源优势，通过法规的修订、内部规则的完善、技术系统的改进等，使得上交所一线监管的资源、手段比国际其他交易所更丰富、准确、及时；三是加强监管协作，推动监管资源整合，形成监管合力。

　　“尤其是针对忽悠式重组、蒙面举牌、隐藏式易主等，要让信息披露监管从非现场延伸至现场，让监管更有效、准确，让市场看到上市公司真实的面目，进而让投资者身处一个有效、透明的市场。”吴清表示，针对异常交易行为，要从人力配备、机制安排、技术手段等方面实现相互协同，监管要及时发现异常交易的蛛丝马迹，并及时纠正制止。

　　，还要有效发挥中介机构作用，包括交易所会员对交易行为的管理、专业中介机构对上市公司信息披露的把关作用等，进一步强化上交所一线监管，让市场更透明高效安全地运行。

　　除了强化一线监管，上交所还为新经济发展制定了新蓝筹行动。

　　新蓝筹行动主要是强化发行上市服务，培育优质上市资源，助力新技术、新产业、新业态、新模式的发展壮大。数据显示，2016年以来沪市新增上市公司277家，其中高新技术企业223家，占比为81%；战略新兴产业公司157家，占比57%。存量上市公司中，属于战略新兴产业的上市公司家数占比达到29%，比2013年前提高8个百分点。可以看出，新蓝筹队伍正在快速壮大。

　　吴清坦言，目前新蓝筹行动还处于初步启动阶段，今年上交所专门成立了发行上市服务中心，重点关注新蓝筹公司，后续还将加强对此类公司的联络、服务及培训，不断提升服务能力，不断完善中心建设。，还要继续加强与工信部、商务部、科技部、中科院等相关部门的合作，及时沟通交流，对重点区域及公司予以指导。

　　“下一步，上交所将为新蓝筹公司设计更有针对性的服务方案，对不同的行业、企业采取不同的服务模式。上交所要通过新蓝筹行动在服务国家创新发展方面发挥应有的作用。”吴清向上证报记者表示。

　　吴清对新蓝筹行动有一个愿景“我们希望未来十年产生的新一代‘阿里、腾讯、百度’能够优先选择上交所上市，而不是舍近求远到境外市场。支持未来的BAT公司，就是我们的新蓝筹行动目标。”说到此处，吴清提高了声调。

　　就在专访结束之时，上交所会议室墙上的一幅“百鸟朝凤”图引起了记者注意，光彩四射的凤凰雄踞图中，众鸟欢飞朝凤，一派欣欣向荣之象。

　　不忘初心，方得始终。眼下，上交所要做的就是“栽好梧桐树，引得凤凰来”。

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