【监管案例】向客户提供风险测评答案 从业人员

　　浙江证监局

　　关于对李××采取出具警示函措施的决定

　　李××

　　经查，我局发现你在××证券股份有限公司浙江分公司从业期间，向客户提供风险测评答案，反映出你合规意识淡薄。

　　上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(2020年修改，证监会公告〔2020〕20号)第十一条的规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、第二十六条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入市场诚信档案数据库。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　浙江证监局

　　2022年11月17日

　　相关规定说明

　　《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十一条规定证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉接受所服务的证券公司的管理，履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。