【监管案例】替客户开展证券交易并约定收益分

　　福建证监局

　　关于对许××采取出具警示函行政监管措施的决定

　　许××

　　经查，你在××证券股份有限公司福州分公司从业期间，存在替客户开展证券交易、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的行为。

　　上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号，以下简称《暂行规定》)第十二条第(一)项和第(三)项规定。根据《暂行规定》第二十四条第一款、第二十六条第一款规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　如果对本行政监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　中国证券监督管理委员会福建监管局

　　2022年10月27日

　　相关规定说明

　　《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十二条第一、三项规定，证券经纪人及从事证券经纪业务营销活动的员工不得替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；不得与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。