证监会出具对个人警示函(警示函是利好还是利
股票入门 2023-01-11 20:54www.16816898.cn炒股票新手入门
1、什么情况下 证监局向私募基金 出具警示函
通常有重大违规了,比如公开推介,向不合格投资者销售,拆分销售,虚假广告,信息披露失实,违法提取业绩报酬等等~老老实实按照证监会和中基协的规定走,不会有事的。
2、中国证监会的监管措施有哪些?
督察长遇到异常及时报告。按规定,投资管理人员有下列情形之一的,督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告
3、证监会警示函的行政监管措施是处罚吗
是一种行政的警告手段。
如果不整改,下一步很可能就要追究责任了。
所以不能小觑。
4、出具警示函 对上市公司有何影响
你好,被交易所警示或者证监会处罚,肯定是上市公司有违法违规事项,这种影响偏空,非常小就是了。。
5、证监会行政警告对个人有什么影响
尽量不要用自己的名字炒股了!
6、被证监会立案调查期间,当事人是不是被关押状态?
是的
7、股票收到监管函是好事还是不行
上市公司收到监管函,要看监管函的具体内容。不过对于今日股市而言,监管函一般都是利空的消息,不然没事证监会发个监管函干嘛,肯定是有问题才发出的,例如上市公司披露消息不真实,存在虚假交易之类。
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