投行证监会沟通（证监会ipo）

1、如何进入证券公司的投行部

有以下几种途径
1、名校金融、法律、会计应届硕士，有券商投行部招聘的时候投简历，应该会有机会；
2、本科以上，有三年以上IPO相关项目经验的会计师、律师，有券商投行部招聘的时候投简历，应该会有机会；
3、本科以上，在证券界有较好的人际关系，在证监会有亲属、朋友的更好，无论券商是否招人，只要该亲属或者朋友推荐，应该会有机会；
4、本科以上，有好的项目资源，最好是IPO项目资源，越多越好，一般一两个就能有机会；
5、硕士以上学历（非名校也可以），认识券商高管，直接进去即可；
6、硕士以上学历（非名校也可以），认识保荐代表人，如果该保代能自主招人，或者在公司地位比较高，去他手下混即可。

2、投行怎么"做"IPO? 在书上看到投行的主要业务中有一项就写着“做IPO”，是什...

您看的这本书我想要么它不是主要介绍投行业务的，要么就是一本形同目录的书，只有科普作用，没有学习价值。
我国投行业务不够丰富，以通道业务为主，大块主要是IPO、再融资、并购重组、债券、财务顾问等几类业务，其中从规模来看，毫无疑问IPO最大，债券次之，再融资和并购重组相对较少，财务顾问由于一般金额较低用途可能涉及违规，所以最少。
要问“怎么做IPO”，那么中国IPO真的可以写一本大厚书，这项业务从发展历史、业务难度、监管严格性、利益体涉及量等几个方面看都值得学习，而掌控各方利益关系的，基本就是券商。所以说，IPO从投行的角度来看还真的很复杂，我只能简单说说
IPO业务大致分这么六个环节吧，说起来方便一点，分别是项目设计、改制及辅导、保荐、会上攻关、发行和持续督导等六个环节，每个环节都有其深厚的学问，以下描述中使用到的专有名词，请自行百度。
1、项目设计
所谓项目设计，就是在发行人、PE等利益人研究投资的过程中，协助他们将IPO前期工作设计好，比如财务方案、集团重组方案、上市时间规划、后期股份变现规划等等。
2、改制及辅导
改制，就是将一个公司从有限责任公司改成股份有限公司，这是有点学问的；辅导，就是教会发行人如何按照上市公司规章、规定去运行。在此期间，投行还要对公司不符合上市规定的行为、现象和既成事实进行“包装”和整改，以使发行人符合上市规定。
3、保荐
当包装好之后，投行需要制作材料，向证监会推荐发行人进行IPO，证监会把这种业务称之为保荐，意思是好坏、对错都要投行来承担责任。由于这项责任重大，这项业务属于IPO中的重要业务。
4、会上攻关
会，就是证监会，会上攻关，就是指在证监会审核期间由投行负责与证监会进行反复沟通，以期证监会能够更了解发行人业务模式和历史事实的背景。这项工作是目前我国投行的一项重要工作，项目成败都在此间，成，则天下太平，败，则两三年辛苦都将付诸东流。
5、发行
发行，就是证监会审核通过后，投行开始向机构和散户销售股票。IPO发行在我们国家几乎没有障碍，几乎人人都知道打新中签的赚钱概率超过90%，股民和机构对打新几乎都是趋之若鹜。
6、持续督导
证监会要求投行在完成IPO之后，对发行人进行2年及一期或3年及一期的持续督导，也就是负责帮证监会看着发行人不要刚上市就乱搞小动作骗钱，也是一种证监会监督新上市公司、撇清自身责任是一种业务要求。对投行来说，持续督导业务即是坏事，又是好事，坏就坏在无收益地承担发行人后续责任，而发行人如果违规，投行基本也会在不知情的情况下难辞其责；好就好在紧贴客户，客户一旦在持续督导期还有新的融资计划，投行也会第一时间知悉，并及时介入，便于取得新的合同。
IPO大致就是这么多，但每项业务都十分复杂，涉及法规众多，不合规案例也都层出不穷，想要全面了解，确实需要看很厚的书才行！！希望这些对您有用

3、做投行业务都需要具备哪些素质？

楼主在哪家投行做啊 竟然有专门的承揽岗……
承揽就是拉项目 能找到质量好的拟上市企业或者已经上市的准备继续在资本市场有动作的企业 打个不太贴切的比方 相当于投行业务的营销员 专门做这个的通常都是很有资源和关系的 因为好的大的项目大家都去抢 没有一定关系是拿不到的 要说能力肯定沟通能力是第一位的 业务能力倒是了 准备就是信息准备了 把各种渠道都搭建起来

4、新三板企业申报IPO该注意什么 资深投行人这样说

新三板企业申请IPO，证监会在审核时，一般都会关注哪些方面?
投行人士注重公司在挂牌新三板期间的合规性，比如公司治理的健全，应履行的审议程序需要履行;信息披露的合规;是否受到过监管机关的监管措施甚至行政处罚;从申请挂牌开始的持续信息披露与IPO申报材料之间，是否存在重大差异等。
再有就是三类股东(契约型基金、资管计划、信托计划股东)、因公开交易导致股东超过200人、国有做市商将部分股份划转社保等问题，也会被关注。此类问题股转公司也在和证监会沟通，但目前没有听到有明确的指导意见出台。
更多新三板企业申请IPO注意事项，可以通过IPO通关训练营进行了解。

5、证监会是做什么的

中国证监会
1992年10月成立，是中国证券市场的集中监管机构。它的基本职能包括 1.建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构实行垂直管理。2.加强对证券期货业的监管，强化对证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管，提高信息披露质量。3.加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作。4.负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案，研究制定有关证券市场的方针、政策和规章；制定证券市场发展规划和年度计划；指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的事项；对期货市场试点工作进行指导、规划和协调。5. 统一监管证券业。

6、由中国证监会负责监管的非银行金融机构不包括( )。

正确答案为C选项
答案解析中国证监会监管的非银行金融机构，主要包括证券公司、基金管理公司、期货经纪公司及证券期货投资咨询机构等。信托公司属于由中国银监会负责监管的非银行金融机构。

7、中国金融机构监管部门有哪些？

【主回答】

我国目前的金融监管机构包括“一行两会”，即中国人民银行、银保监会和证监会。

监管措施为问责机制，主要包括机构问责、监督问责、归制问责、预算问责制度安排、同体问责的制度安排

【扩展资料】

金融监管也被称作为金融监管治理。该提法在国际学术界和监管实践中是一个较新的领域。治理水平、金融机构的财务状况、金融市场基础设施的有效性是决定金融体系稳健性的主要因素。逐渐采用良好的治理方法是金融机构和监管机构共同的责任，监管机构始终采取良好的治理结构，是其监管对象引入良好治理的前提条件。

如果监管治理不完善，监管当局的公信力和监管权威将受到影响，难以有效地推动被监管机构改进公司治理，进而会导致道德风险。咱们国家最初的金融监管工作是由央行来执行的。但随着和国际接轨，要求央行在制定货币政策的职能加强，央行的监管职能被独立出来，形成银监会和保监会。对所有金融机构包括银行和非银行监督管理。

公共监管理论认为，金融业是外部效应和信息不对称性均十分突出的公共行业，因而需要政府管制。以监管当局为代表的外部监管正是一种使公共利益不受侵害的强制性制度安排。这种监管的核心作用也是有限度和边界的，诸如监管法规的滞后性、监管弹性不足等，从而使有效监管受到限制。

与此，社会中介、行业自律、内部控制、市场约束也具有一定的监管优势，成为防范金融机构经营风险的重要防线。从而在金融监管和上述各主体之间形成了一种相互整合、有机链接的机理。从长远看，金融业合法、稳健的运行机制，不仅在于监管当局的监管，更在于通过监管链接，促使社会中介、行业公会、金融机构内部稽核与监管当局的监督管理形成一种默契，变成一种合作。

参考资料金融监管机构-百度百科