证券从业人员有哪些（证券从业人员执业行为准

1、证券从业人员必具的五个证,是哪些？

就一个证券从业资格证就行了吧

2、证券从业岗位有哪些！！具备素质有哪些？

进去的话一般都是做客户经理、其他的还有好多、不过刚进去都不能胜任。有分析师、分析师助理、投资顾问、内勤、投资银行部门。。。。。。

3、证券从业人员职业 的方向是什么？

从事证券行业通常 分为两个大方向，一个是做营销，一个是做剖析 师投顾。
刚开始拿到证券从业资格证进入这一行的人员是从营销开始做起，他们需要积聚 很多 的人脉，假如 拥有较多的优质的人脉资源在这一行里就可以随便 的翻开 场面 。在国内外，从事金融行业职业 的人员都被称之为“金领一族”，国内从事证券职业 两三年之后月薪就可以上万元。另一个愈加 “高大上”的工作 方向就是做剖析 投资参谋 ，这一行的先决要求 是在你进入证券业职业 一定年月当前 ，在职业 才能 、人脉资源、专业知识等方面到达 了一定的层次之后才可以上升到至此。随着市场的扩展 和经济的开展 ，金融投资者愈加 需要一个熟知行业情况 ，可以 进行精准剖析 的参谋 人员。包括高级金融参谋 、高级投资剖析 师、高级服务管理师这些职业都是专业化强，有着资深的专业知识的高级人才。拥有好的市场环境、好的薪资待遇的大前提是先拥有一本证书，在拥有了敲门砖之后再去行业里积聚 经历 深化 开展 ，在这个永远都不会过时的朝阳行业里开展 ，前景是相当可观的。
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4、证券从业人员需要什么证书?

证券从业人员需要证券从业资格证书，它是金融公司或证券公司录用员工的首要条件，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，只有考下证券从业资格证，才能更容易的在金融证券行业就职。

考取证券从业资格证书，还有以下一些好处

1、提高自己的理论水平

从事金融行业的人员报考证券从业资格考试，是对自己理论水平的一个提升，能够更好的维护客户，能够以更专业的知识帮助客户分析产品情况，得到客户青睐。

2、升职加薪的砝码

证券从业资格证作为证券行业的就业门槛，考取了证券从业资格证可以提高自己的业务水平，让客户有更好的投资体验。那么公司的领导根据你的工作表现进行升职加薪，从此，生活奔小康!

3、丰富自己的知识

学习是无止境的，不断的学习，才能促使自己不断的进步。高收入的工作或许不是你想要的，获得更多的知识，享受学习的快乐，才是最重要的。即使没能在金融证券行业就职，学习了证券从业的相关知识，也可以用理性科学的眼光去对待这些问题。

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5、如何理解并执行新版《证券业从业人员执业行为准则》之

证券从业人员行为准则:介绍/haoxuezq/item/2e780e0067c63fbfa2df4356基本准则1.从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。2.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。3.从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。4.从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。5.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但下列情况除外（1）国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的；（2）有关法律、法规要求提供的。从业人员对客户服务结束或者离开所在机构之后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。6.机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告；协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。禁止行为1.从业人员一般禁止行为（1）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；（2）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；（3）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（4）从事与其履行职责有利益冲突的业务；（5）贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务；（6）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；（7）买卖法律明文禁止买卖的证券；（8）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；（9）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；（10）泄露客户资料；（11）中国证监会、协会禁止的其他行为。2.证券公司的从业人员特定禁止行为（1）代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；（2）违规向客户提供资金或有价证券；（3）侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；（4）在经纪业务中接受客户的全权委托；（5）对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；（6）中国证监会、协会禁止的其他行为。3.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为（1）违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息；（2）在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送；（3）利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利；（4）挪用基金投资者的交易资金和基金份额；（5）在基金销售过程中误导客户；（6）中国证监会、协会禁止的其他行为。4.证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为（1）接受他人委托从事证券投资；（2）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；（4）中国证监会、协会禁止的其他行为。

6、证券经纪业务营销人员的直系亲属包括父母，可以炒股票吗？

1，只是自己不可以炒，直系亲属包括父母是可以炒的。 2，最好的发展就是发展些资金大户呗，自己客户资金够大的话，每个月的的佣金提成就够你花了，不过这样很稳定，想有大发展的话，干一段时间可以转分析部，当分析师。

7、证券从业人员的配偶可以炒股吗

可以，只要不是本人在炒作股票都可以，只是出问题的时候，比如内幕交易、老鼠仓等，就容易出问题啦。