又有一家券商被香港证监会重罚！中资券商屡在

　　6月24日，资本邦获悉，近日，香港证监会对国泰君安证券处以了2520万元的罚款，这是6月以来香港证监会对中资券商开出的第二张罚单，上一次是6月18日对中金进行的处罚。

　　国泰君安被罚2520元

　　香港证监会认为国泰君安曾干犯多项内部监控缺失及违规事项，当中涉及打击洗钱、处理第三者资金转帐和配售活动、侦测虚售交易及延迟汇报。

　　经证监会的调查发现，国泰君安在2014年3月至2015年3月期间为其客户处理15,584笔合共约375亿港元的第三者存款或提款时，没有采取合理措施，确保设有合适的保障以减低洗钱及恐怖分子资金筹集风险。

　　尽管有预警迹象显示部分第三者资金转帐属异乎寻常或可疑，但国泰君安没有充分地监察其客户的活动，对有关资金转帐进行适当的审查，及识别可疑交易并及时向联合财富情报组报告。

　　此外，国泰君安在2015年7月至2016年6月期间处理了5,406笔第三者存款，但没有常常将存款人的身分、帐户持有人与存款人之间的关系和作出该等第三者存款的理由记录在案，有违该公司的书面政策及程序。

　　国泰君安亦未有识别出2015年12月的两笔合计3,820万元用作股份认购的存款并非来自有关客户，而是来自一名第三者。该公司直至大约2016年9月才制定用作识别第三者存款的书面程序。

　　在配售方面，在2015年12月至2016年1月期间，国泰君安在担任一家香港上市公司的全球发售配售代理时，没有采取合理的步骤，以确定客户的认购申请与国泰君安对有关客户的背景和资金来源的认识是否相符，并在有怀疑的理据时作出适当的查询。

　　值得注意的是，有5名客户用于认购该上市公司价值2880万元股份的资金，是由同一名第三者存入他们各自客户账户内，有关金额远远超过他们自行申报的资产净值。经查明，该五名承配人中有三人是该上市公司的雇员，而他们获配发的股份占该上市公司国际配售部分总额的11%。

　　而在侦测虚售交易及延迟汇报的问题方面，香港证监会指出，国泰君安香港公司在2014年1月至2016年7月期间未能及时侦测到590宗潜在的虚售交易，原因是该公司缺乏足够的书面交易监察程序或指引，以及交易模式监控系统出现技术故障。尽管该公司在2016年7月察觉到210宗因系统故障而未能及时侦测到的潜在虚售交易，但直至七个月后的2017年2月才向香港证监会汇报该210宗交易。

　　出于以上原因，香港证监会判其因违反有关打击洗钱及其他监管规定而遭罚款2520万元。

　　港监会公开点名中金

　　而在6月18号，香港证监会对中金公司提出了公开批评，因其违反《公司收购及合并守则》。

　　香港证监局指出，在2019年就大连港股份有限公司及马鞍山钢铁股份有限公司的H股提出的强制性全面要约所涉及的交易中，中金集团的一名成员中金香港证券在两项要约中均属要约人的财务顾问。在大连港要约中，中金香港证券担任要约人布罗德福的财务顾问，在马鞍山钢铁要约中，中金证券香港则是邀约人宝钢的财务顾问。

　　中金公司在上述交易中，就大连港和马鞍山钢铁的相关证券进行了交易，但却没有按《收购守则》规则22及时披露有关证券的交易。

　　中金公司承认其没有遵守《收购守则》，并同意接受香港证监会对其采取的纪律行动。香港证监会称，在厘定该处分时，已充分考虑到中金集团在违规事件被发现后迅速采取之行动;亦考虑到中金集团全力配合，以及其为确保日后合规而设立的多项措施。

　　对于此次违规的纠正及确保日后合规，中金方面也展开了大量行动。在向香港证监会做出的表态中，中金称其在内部加强了汇报监控措施，委聘外部律师审视其现有合规手册，协助审视现有的并购监控清单，并为所有相关职员就收购事项提供培训。

　　据香港证监会披露，2019年6月27日，中金香港证券的合规小组曾就对冲买卖的一般性质及《收购守则》规则22下的适用披露规定，咨询执行人员的意见，并知悉需对上述资料进行披露的情况。咨询执行人员后，中金公司立即主动汇报未遵守《收购守则》的情况，并于2019年6月28日提交了所有必须的披露资料。

　　中资券商屡次遭罚

　　在香港金融市场的各项监管制度不断从严之下，多次有中资券商及子公司“中招”。在2019年，就有招商证券、国信证券等多家券商遭遇“天价罚单”。进入2020年，这一趋势仍在继续。

　　2019年2月，香港证监会对国信证券子公司国信证券(香港)经纪有限公司开出罚单，该公司因没有制定任何制度或监控措施以识别及监察存入客户银行子账户的第三者存款等问题，遭香港证监会谴责及罚款1520万港元。

　　2020年4月，香港证监会披露，交银国际证券有限公司因犯有一连串监管违规事项，包括在处理第三方资金存款及维持和实施保证金贷款和追收保证金政策方面的缺失，遭香港证监会谴责并罚款1960万元。

　　2020年5月18日，西南证券旗下西证国际证券的下属公司西证(香港)证券经纪有限公司因在2016年没有遵从有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定，遭香港证监会谴责及罚款500万元。

　　回顾过去两年的香港证监会处罚情况来看，违反反洗钱制度和承销保荐未尽责成为中资券商违规的主要原因。而从中国证监会的处罚案例来看，内幕交易和信披违规是重灾区，同时还存在诸如市场操纵、利用未公开信息交易股票、传播虚假信息、从业人员炒股等多种形式的违法违规案件。

　　头图来源：123RF

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