CN Capital及负责人因违规交易 被香港证监会开12

　　 近日，香港证监会发布了一则谴责罚款公告，CN Capital Management Limited(CN Capital)由于未设立完善的内部监控措施，被香港证监会谴责并罚款100万元。

　　CN Capital两位负责人陈某、吴某则因违反基金管理业务人士的交易原则，分别遭证监会谴责并罚款10万元。

　　据香港证监会调查发现，2011年1月至2016年10月期间，CN Capital没有任何职员曾以书面形式披露其所持有的私人投资项目，就雇员帐户交易未维持有效的合规职能。

　　而陈及吴两位负责人则在未有取得CN Capital专责主任的书面预先批准下，进行了合共3188项个人交易。其中在619宗事件中，上述两人未获批准持有私人投资项目少于30日；另外两人进行的996项个人交易，都与CN Capital所管理的基金于同日进行的交易涉及相同股票。

　　《基金经理操守准则》中有关雇员帐户交易的规定显示，从事基金管理业务的人士在为本身进行交易时，必须遵守优先处理客户的买卖盘，及避免出现利益冲突的基本原则。

　　目前CN Capital、陈及吴已采取补救措施，纠正违规行为并加强内部监控措施及系统，未有任何客户因陈及吴的私人交易而受到影响。除了上述处罚，香港证监会要求自行就违规行为及缺失向证监会作出汇报。