牛散刘文金操纵手法大揭秘 大额封涨6股证监会罚

　　 日前，中国证监会公布行政处罚决定书，对刘文金操纵“ ”、“ ”、“”等6只股票股价的行为，没收违法所得772.21万元，并处以2316.62万元罚款。

　　当事人刘文金，1978年7月出生，住址广东省广州市荔湾区。刘文金实际控制的账户组由“长安基金—— ——刘文金”、“江信基金——光大银行——莫某钦”、“江信基金——光大银行——曾某静”和“胡某”等4个证券账户组成。

　　经证监会审理查明，2016年6月3日至8月4日期间，刘文金实际控制账户组，集中资金优势，通过大额封涨停的操纵手法交易“冠城大通”、“鄂尔多斯”、“酒鬼酒”、“ ”、“ ”、“ ”等6只股票，影响股票交易价格和交易量，并于次日卖出，共计获利772.21万元。

　　刘文金是如何利用资金优势，通过大额封涨停来达到操纵股价目的呢？以冠城大通和鄂尔多斯为例，根据证监会公布的细节显示

　　操纵“冠城大通”股价情况

　　2016年6月15日，账户组分42笔申报买入“冠城大通”3224.48万股，占同期市场申报买入量的29.5%；账户组撤单56.74万股，占账户组申报买入量的1.76%；账户组当日买入2072.73万股，占市场买入量的36.49%。当日账户组申报买入在市场的排名及当日账户组买入量在市场的排名均为第一。当日该股涨幅10.04%，上证指数涨幅1.58%，该股偏离上证指数8.46%，房地产行业指数涨幅1.81%，该股偏离房地产行业指数8.23%。

　　具体交易情况为当日11:12:46至11:14:36，账户组以7.18至7.34元(涨停价)分22笔申报买“冠城大通”1685万股，每笔申报均高于或等于当时市场成交价，占同期市场申报买入量的90.23%；期间成交781.03万股，占同期市场总成交量的96.67%。该股价格由7.14元上涨到7.34元。

　　11:21:33至11:26:07，账户组以涨停价7.34元分6笔申报买入“冠城大通”599.96万股，占同期市场申报买入量的56.36%；期间成交135.74万股，占同期市场总成交量的40.54%。

　　11:27:18至11:29:58，账户组分6笔以涨停价申报买入“冠城大通”599.97万股，至收盘未成交也未撤单。申报时该股涨停价位上尚有1250.14万股未成交，其中有639.68万股为账户组买入申报，占比51.2%。

　　13:00:00至13:57:26，账户组分7笔以7.29至7.34元(涨停价)不等的价位申报买入“冠城大通”339.54万股(其中以涨停价位申报买入296.54万股)，至收盘未成交，也未撤单。申报时该股涨停价位上尚有1443.10万股未成交，其中有1233.58万股为涉案账户组申报，占比85.5%，在此期间，市场仅成交了475.90万股。

　　截至收盘，账户组仍有1007.28万股涨停价位买入申报未成交，占市场涨停价买申报未成交量的84.03%。

　　2016年6月16日，账户组以7.50至7.66元价格卖出6月15日买入的2072.73万股“冠城大通”，成交均价7.61元，成交金额15766.50万元，盈利464.15万元。

　　操纵“鄂尔多斯”股价情况

　　2016年8月3日，账户组分29笔申报买入“鄂尔多斯”2294.62万股，占同期市场申报买入量的36.64%；账户组撤单199.99万股，占账户组申报买入量的8.72%；当日账户组买入“鄂尔多斯”949.57万股，占市场买入量的31.69%。当日账户组申报买入在市场的排名及当日账户组买入量在市场的排名均为第一。当日该股涨幅10.05%，上证指数涨幅0.24%，该股偏离上证指数9.81%，纺织服饰行业指数涨幅0.49%，该股偏离纺织服饰行业指数9.56%。

　　具体交易情况为当日10:36:10至10:36:11，账户组以涨停价10.29元分11笔申报买入“鄂尔多斯”股票1100万股，占同期市场申报买入量的99.89%；期间成交183.91万股，占同期市场总成交量的100%。

　　10:36:40至10:38:59，账户组以10.27至10.29元(涨停价)的价格分8笔申报买入613.60万股(其中涨停价申报买入595.90万股)。申报时该股涨停价位上尚有1141.36万股未成交，其中有927.17万股为账户组申报，占比81.2%。

　　10:42:22至10:55:53，账户组以10.28至10.29元(涨停价)的价格分6笔申报买入506.01万股(其中涨停价申报买入496.61万股)。申报时该股涨停价位上尚有1530.45万股未成交，其中有1212.09万股为账户组申报，占比79.2%。申报时到收市，市场仅成交了355.30万股。

　　当日13:39:21，账户组撤销10:37:04申报的一笔数量为99.99万股价格为涨停价的买入申报委托，13:41:33，账户组撤销10:42:22申报的一笔100万股涨停价买入委托。

　　截至收盘，账户组涨停价位申报买入仍有1095.89万股未成交，占市场涨停板申报买入84.88%。

　　2016年8月4日，账户组反向卖出8月3日买入的“鄂尔多斯”合计949.57万股，成交金额9706.70万元，卖出均价10.22元，亏损123.43万元。

　　以上事实，有相关账户交易流水、硬件信息、相关交易数据、交易所计算数据、询问笔录等证据证明，足以认定。

　　证监会认为，刘文金的上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第七十七条第一款第(一)项、第(四)项的规定，构成《证券法》第二百零三条所述操纵市场行为。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零三条的规定，决定没收刘文金违法所得772.21万元，并处以2316.62万元罚款。