东方钽业携手招商证券共创未来：至2025发展新篇章值得期待

招商证券股份有限公司关于宁夏东方钽业股份有限公司的金融服务关联交易预测报告

招商证券股份有限公司作为宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“东方钽业”）的保荐机构，针对东方钽业预计在不久的将来与有色矿业集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）发生的金融服务关联交易进行了审慎核查。以下是详细的报告内容：

一、关联交易概述

东方钽业预计将在未来的年度内与财务公司进行金融服务关联交易。其中存款业务预计时点金额不超过7亿元，贷款业务预计时点金额不超过5亿元。该关联交易已经东方钽业董事会和独立董事的审议和批准。与此次关联交易相关的关联方将在股东大会上回避表决。

二、关联方基本情况介绍

财务公司，其法定代表人为毛宏，注册资本为30亿元，总部位于湖北武汉市。该公司的经营范围广泛，包括为成员单位提供财务和融资顾问服务、信用鉴证等。作为非银行金融机构，财务公司证照齐全，经营状况良好，具备履约能力，并非失信被执行人。截至最近年度末，财务公司的总资产和净资产均表现稳健，营业收入和净利润稳定增长。

值得一提的是，财务公司是中国有色矿业集团有限公司（以下简称“有色集团”）的控股子公司，而有色集团是东方钽业的实际控制人，因此根据相关规定，财务公司被视为东方钽业的关联法人。

三、关联交易的内容及定价政策

东方钽业预计将从财务公司获得的金融服务主要包括存款服务、结算服务、信贷服务及其他金融服务。定价政策方面，存款的利率将不低于中国统一颁布的同期同类存款利率，同时不低于同期主要商业银行的同类存款利率，也不低于有色集团及其成员单位在财务公司的同类存款利率。贷款的利率则将等于或低于有色集团及其成员单位在财务公司的同类贷款利率，并等于或低于东方钽业在商业银行的同类贷款利率。

关于金融服务收费的规定，我们严格遵循国家金融监管局的收费标准，同时确保我们的收费不会高于国内主要商业银行或向有色矿业集团有限公司及其集团成员单位提供的同类服务费用。我们始终秉持公平、公正的原则，致力于为客户提供最优质的服务。

关于关联交易的目的和影响，我们的财务公司是在中国银行保险监督管理委员会的批准下设立的，专门为企业提供财务管理服务。这样的金融服务有助于公司拓宽融资渠道，优化财务管理，提高资金使用效率。我们始终坚持以平等自愿、优势互补、互利互惠、合作共赢的原则，为企业提供全方位的金融支持。

至于与关联人的各类关联交易情况，截至2024年12月31日，公司在财务公司的存款余额为30,826.74万元。其他金融服务如贷款和利息收入尚未发生。值得一提的是，我们的贷款余额为0亿元，这意味着我们在财务公司的金融服务还处于初级阶段，但我们相信未来会有更多的合作机会。

关于独立董事的核查意见，公司第九届董事会独立董事专门会议审议通过了关于公司2025年金融服务关联交易预计的议案。独立董事们认为，关联财务公司经营状况良好，与其合作公平、自愿，收费标准合理。这样的合作有助于公司降低融资成本和融资风险，节约财务费用，不会损害公司及中小股东的利益。

保荐机构的核查意见也表明，公司2025年度金融服务关联交易预计事项符合公司生产经营实际需要。上述关联交易事项已经过公司董事会审议通过，并由独立董事一致同意。决策程序符合深圳证券交易所的相关规定。保荐机构对公司2025年度金融服务关联交易预计事项无异议。

作为招商证券股份有限公司的保荐代表人，我们（张俊果和陈春昕）也对此表示赞同。我们坚信，这样的合作将为宁夏东方钽业股份有限公司带来更大的发展机遇，实现更广阔的商业前景。期待未来我们能继续携手合作，共同开创美好的未来。

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