全面组织对标整改 贯彻落实销售新规
财经新闻 2023-02-06 07:35www.16816898.cn股票新闻
为全面落实《公开募集证券投资监督管理办法》(以下简称《销售办法》)的整改要求,督促辖区基金销售机构提升专业服务和合规风控水平,强化其引导投资者形成长期理性投资理念,培育良性发展生态,深圳证监局组织辖区基金销售机构开展对标《销售办法》整改工作:
一是全面部署,深圳证监局统筹考量并制定相关工作方案,制定审核以及检查底稿,完善人员配备,有序推进全面自查、细致审查、有针对性专项检查的工作。
二是培训先行,深圳证监局组织辖区基金销售机构召开对标《销售办法》整改的专题培训,加强对机构的前端指导,提升机构对《销售办法》以及配套规则的理解,督促机构提高重视并将整改工作落到实处。
三是精准出击,深圳证监局将就辖区机构对标《销售办法》整改情况开展审查工作,根据整改情况、投诉举报情况、存在或潜存风险情况等维度确定重点监管机构名单,开展专项检查工作,督促基金销售机构回归本源、聚焦主业、持续打造专业能力,促进辖区基金销售行业合规稳健发展。
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