国投证券调研常州聚和新材料：行业分析与发展趋势报告

国投证券股份有限公司关于常州聚和新材料股份有限公司的持续督导工作报告

尊敬的上海证券交易所：

国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”）作为常州聚和新材料股份有限公司（以下简称“聚和材料”或“公司”）的持续督导保荐机构，依据相关法律法规，对公司2024年度的规范运作情况进行了详尽的现场检查，现将现场检查情况汇报如下：

一、现场检查基本情况概述

本次现场检查由国投证券主导，保荐代表人徐长浩、郑旭亲自负责，进行了为期数周的实地考察。检查时间覆盖整个年度，涉及公司治理与内部控制、信息披露、资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大投资以及公司经营状况等多个方面。现场检查的方式包括文件审查、访谈交流等。

二、现场检查内容分析

（一）公司治理与内部控制

经过现场检查，我们发现聚和材料公司治理结构完善，内部控制有效。公司章程、三会议事规则等信息披露制度健全。公司董事会、监事会及高级管理人员职责明确，运作规范。

（二）信息披露

公司在本持续督导期间严格按照中国证监会及上海证券交易所的要求，真实、准确、及时地履行了信息披露义务，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

（三）公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来情况

公司资产、业务、人员、机构、财务等方面保持了独立性，控股股东、实际控制人及其他关联方不存在占用上市公司资金或其他资源的情况。

（四）募集资金使用

公司严格按照募集资金管理使用制度的规定存放和使用募集资金，募集资金均存放于募集资金专户并进行专项使用，不存在违规情况。

（五）关联交易、对外担保和重大投资情况

公司在关联交易、对外担保和重大投资方面均符合法律法规要求，不存在损害中小股东利益的情况。

（六）经营状况

公司经营模式稳定，业务结构清晰，整体经营状况良好，无重大不利变化。我们还从公开信息查阅了同行业上市公司的经营情况，对比之下，聚和材料在同行业中表现优秀。

三、总结意见

经过本次现场检查，保荐机构认为：聚和材料在本持续督导期间运作规范，公司治理结构完善，内部控制有效，信息披露真实准确，与控股股东等关联方资金往来规范，募集资金使用合规，关联交易、对外担保和重大投资符合法律法规要求，整体经营状况良好。我们对其未来发展充满信心。对于后续工作，我们将继续履行保荐职责，保持对公司的持续关注与督导。

以上报告妥否请予以审核。

保荐机构：国投证券股份有限公司

日期：XXXX年XX月XX日 报告人：[你的名字]三、上市公司应注意的事项与建议

科创板上市公司必须严格遵守《科创板股票上市规则》等法律法规，不断完善公司治理结构，严格履行信息披露义务。公司应关注《募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规定，确保募集资金使用的合法合规性，并合理推进募投项目的建设实施。

四、关于上市公司是否存在需报告的事项

经过核查，聚和材料公司并未出现违反《保荐办法》及上海证券交易所相关规则的情况，无需向中国证监会和上海证券交易所报告任何事项。

五、上市公司与其他中介机构的配合情况

在保荐机构进行现场检查的过程中，聚和材料公司展现出了积极的配合态度，为检查人员提供了各项便利条件，有力地推动了现场检查工作的顺利进行。

六、现场检查结论

经过现场检查，保荐机构认为聚和材料公司在公司治理、内部控制、信息披露、独立性以及与控股股东、实际控制人和其他关联方的资金往来等方面均符合规范。公司在募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等方面并未违反《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定。公司的运作状况健康，无需进行任何额外的报告或调整。