丰立智能- 国泰君安证券股份有限公司关于浙江丰立智能科技股份有限公司2024年持续督导定期现场检查报告

关于国泰君安证券股份有限公司对浙江丰立智能科技股份有限公司的现场检查情况报告

保荐人：国泰君安证券股份有限公司

被保荐公司简称：丰立智能

在美丽的江南水乡，一颗科技明珠正在熠熠生辉——浙江丰立智能科技股份有限公司。作为该公司的保荐人，国泰君安证券股份有限公司一直密切关注其发展与运营状况。近日，我们派遣了专业的保荐代表人及现场检查人员对该公司进行了深入细致的检查。以下是现场检查情况的简要报告：

一、检查事项概况

我们于2024年12月20日进行了本年度的现场检查，主要针对公司治理、内部控制、信息披露等方面展开。本次检查旨在确保丰立智能在各个方面均符合证券市场的要求，确保其健康、稳定的发展。

二、公司治理现场核查情况

针对公司治理方面，我们详细核查了三会文件（股东大会、董事会、监事会）、公司治理制度等相关文件。我们对三会的召开通知、记录、签名册等文件进行了逐一核对。重点对公司治理结构的合理性、三会召集程序的合规性、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等核心事项进行了深入核查。

经过严格的现场核查，我们发现丰立智能在公司治理方面做得相当出色，三会运作规范，公司治理结构明晰，为公司的健康稳定发展奠定了坚实的基础。

本次现场检查，丰立智能展现出了良好的公司治理水平，各项制度执行到位，为公司的长远发展提供了坚实的保障。作为保荐人，国泰君安证券股份有限公司将继续密切关注丰立智能的发展状况，为其提供更专业的服务与支持，共同书写更加辉煌的未来。

保荐代表人：李鸿仁、业敬轩

联系电话：021-38676666

现场检查时间：2024年12月20日一、核查事项与现场检查结果概述

经过详尽的现场检查，本保荐人对公司的各项事务进行了全面的核查，包括但不限于公司治理结构、会议资料完整性、内部控制有效性、信息披露合规性、募集资金使用规范性等方面。现场检查结果表明，公司在各个方面均表现出良好的运营状态。

二、公司治理及会议资料

经过核查，公司的公司治理结构完善，董事会、监事会及股东大会的运作流程齐备，会议资料保存完整。公司的管理体系和业务规则均得到严格执行，相关文件和资料均符合法定要求。

三、内部控制

在内部控制方面，通过检查董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告等，我们发现公司的内部控制系统健全且运行有效。现场检查结果显示，公司内控评价报告和其他内控制度的实施情况良好，进度和质量均达到预期目标，未发现重大问题。

四、信息披露

在信息披露方面，公司严格按照相关法律法规和公司章程的规定进行信息披露，现场检查未发现任何违规情形。公司保护公司利益不受侵害的长效机制得到了有效执行，关联交易、对外担保等重大事项均按照规定的程序进行审批并履行信息披露义务。

五、募集资金使用

关于募集资金的使用，现场检查结果表明，公司严格按照相关规定使用募集资金，并严格遵守三方监管协议。对于募集资金的流向，包括补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形，公司均按照承诺进行使用，并未发现违规情形。

六、业绩情况与承诺履行

公司的业绩情况良好，与公开承诺相符。我们对公司及股东的承诺履行情况进行了核查，未发现任何违规情形。

七、其他重要事项

在现场检查过程中，我们还关注了行业动态，对公司的其他重要事项进行了核查。通过查阅相关文件、公告和访谈公司相关人员，我们了解到公司在各个方面均按照法律法规和章程的规定进行运作，未发现任何违规情形。我们将继续关注公司的经营状况和风险情况，督促公司做好信息披露工作。

（以下无正文内容）

这是《国泰君安证券股份有限公司关于浙江丰立智能科技股份有限公司在XXXX年的持续督导定期现场检查报告》的重要签章页。在这里，我们见证了公司的专业与决心。

保荐代表人李鸿仁与业敬轩，两位代表国泰君安证券股份有限公司的专业人士，以其卓越的智慧和丰富的经验，对浙江丰立智能科技股份有限公司进行了详尽而全面的检查。他们的专业性和严谨性，确保了此次检查的公正性和准确性。

这次的检查报告旨在验证浙江丰立智能科技股份在XXXX年度的运营情况，以及对未来的持续督导工作提供指导。这份报告不仅仅是一份文件，更是对浙江丰立智能科技的一份信任背书，体现了国泰君安证券对其发展的高度重视和坚定信心。

随着XXXX年XX月XX日的到来，这份检查报告得到了圆满的完成并正式生效。这份报告的背后，是国泰君安证券对浙江丰立智能科技未来发展的坚定承诺与无限期待。这份报告也代表着我们的责任和担当，为国泰君安证券与浙江丰立智能科技的深度合作开启了新的篇章。