证券市场中最常见的欺诈行为有哪些（证券市场

1、常见的合同欺诈行为有哪些

超市门口都有！

2、中国证券市场主要有哪些违规行为?

证券市场违法违规行为
是指证券市场的参与者、管理者违反法律、法规、规章的规定，在从事证券的发行、交易、管理或者其他相关活动，扰乱证券市场秩序，侵害投资者合法权益的行为。主要包括以下行为
证券欺诈行为。指在发行、交易、管理或者其他相关活动中发生的内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为。
(1)内幕交易。指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其他人员违反法律、法规的规定，泄漏内幕信息，根据内幕信息买卖证券或者向他人建议买卖证券的行为。
(2)操纵市场。指以获取利益或者减少损失为目的，利用资金、信息等优势或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为。
(3)欺诈客户。指证券经营机构，证券登记、清算机构及证券发行人或者发行代理人等在证券发行、交易及其相关活动中诱骗投资者买卖证券以及其他违背客户真实意愿、损害客户利益的行为。
(4)虚假陈述。指行为人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项做出不实、严重误导或者有重大遗漏的陈述或者诱导，致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定的行为。
其他违规行为。证券市场违规行为还有其他多种表现形式。随着市场的不断发展，违规行为还会出现新形式，呈现新特点。目前，我国证券市场常见的其他违规行为主要有以下几种　
(1)擅自发行证券。指未经国家有关主管部门批准，公司擅自公开发行股票或者公司债券的行为，或上市公司擅自发行股票或者公司债券的行为。“未经批准”既包括根本未向主管部门提出申请；也包括虽提出申请，但由于不符合条件或者其他原因未经批准；还包括批准后发现不符合条件，以予以撤销的；以及不按照批准的方式、范围、额度等发行股票或公司债券的行为。
(2)违规提供融资融券服务。证券监管部门现阶段已容许创新试点类证券公司开展融资融券服务。所谓融资融券是指证券公司为合格的投资者融资供其买人证券后卖出，或为其融券供其卖出的交易行为。但因信用交易导致风险放大，融资融券有严格的准入制度，开展融资融券必须得到监管部门的批准。而违规提供融资融券是指证券经营等金融机构违反国家有关法规，在未得到监管部门有效批准的情况下，为投资人提供融资融券交易的行为。
(3)上市公司违规买卖本公司股票。指上市公司违反《公司法》的有关规定，未经有关部门批准，擅自回购、买卖本公司股票的行为。在符合法律规定的特殊情况下，如回购股本为股权激励提供股票来源的，可以买进本公司股票。
(4)上市公司擅自改变募股资金用途。指上市公司根据招股说明书募集到资金后，未经法定程序，将所募资金改变用途，挪作他用的行为。
(5)资金违规人市。国家鼓励各渠道资金合法入市，繁荣证券市场。但机构或个人的资金违规人市，将对投资机构(投资人)本来带来风险，也将导致证券市场上的不公甚至是操纵证券市场等现象的发生。对此，有关规定对银行、保险机构_、国有或国有控股企业的资金入市都有着严格的控制，违反国家有关规定，自己买卖证券或为他人的股票申购、交易提供融资等行为将受到查处。国家也严厉禁止任何人挪用公款买卖证券。
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3、欺诈行为的认定有哪些内容

现在没有纸制的股票了，把钱存入银行再转到保证金帐号，100股的整倍数买就行了。

4、证券市场信息欺诈行为有什么可以创新之处

证券市场信息披露的监管主体分为六层董事会、信用中介机构、市场参与者、媒体、证监会和法院。之所以提出这一观点，是为了突破证券监管理论只重行政监管的传统观点，建立起更全面的证券市场监管体系，特别是这一新观点强调市场在监管中的作用以及重视各监管主体之间的协调配合、优势互补。如果在中国证券市场中成功的建立起这一监管体系，将大大提高监管效率，减少证券市场的欺诈行为，具有十分重要的现实意义。
指出信用中介机构也应作为整个监管体系的重要一环，并对此进行了详细论述。这是最大创新之处。

5、中国证券市场的参与者有哪些人

主要有机构投资者与散户。
机构投资者包括基金（共同基金与对冲基金或换一种说法，公募基金与私募基金）；QFII(Quilified foreign institutional investor)合格的境外机构投资者；券商；保险资金；社保资金；企业年金等
散户主要是个人投资者

6、资本市场的参与者有哪些？

寻找资本者即证券发行人，是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。
提供资本者即证券市场的投资者，他们是资金供给者，也是金融工具的购买者。投资者可分为个人投资者和机构投资者。
除了证券发行人和证券投资者之外，证券市场的参与者还包括证券市场中介、自律性组织和证券监管机构。
证券市场上的
中介机构主要包括证券商（证券公司）、律师事务所、会计师事务所、资产证券评级机构、证券投资的咨询与服务机构等。
证券自律性组织包括证券交易所和证券协会。证券交易所是提供证券交易场所。证券业协会是证券业的自律性组织，发挥行业管理职能，在各国，证券交易所和证券业协会名称各异，自我管理职能发挥程度也各不相同。
监管机构是证券市场运行的"观望者"并在发生违法行为时采取行动。中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")是中国证券市场和证券业的监管机构。
本市场的概述
亦称“长期金融市场”、“长期资金市场”。期限在一年以上各种资金借贷和证券交易的场所。资本市场上的交易对象是一年以上的长期证券。因为在长期金融活动中，涉及资金期限长、风险大，具有长期较稳定收入，类似于资本投入，故称之为资本市场。
商务印书馆《英汉证券投资词典》解释资本市场 capital market。金融市场三个组成部分之一。进行长期资本(即股票和债券)交易的市场。长期资本指还款期限超过一年、用于固定资产投资的公司债务和股东权益——股票。与调剂政府、公司或金融机构资金余缺的资金市场形成鲜明的对照。
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资本市场的参与者
资本市场的资金供应者为各金融机构，如商业银行、储蓄银行、人寿保险公司、投资公司、信托公司等。
资金的需求者主要为国际金融机构、各国政府机构、工商企业、房地产经营商以及向耐用消费零售商买进分期付款合同的销售金融公司等。
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资本市场的类型
资本市场上资本出让的合同期一般在一年以上，这是资本市场与短期的货币市场和衍生市场的区别。
资本市场可以分一级市场和二级市场
在一级市场上新的吸收资本的证券发行并被投资者需求。
在二级市场上已经发行的证券易手。
假如一个市场符合证券交易所的要求，则这个市场是一个有组织的资本市场。通过时间和地点的集中这样有组织的市场可以提高市场流通性、降低交易成本，以此提高资本市场的效应。
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资本市场的特点
与货币市场相比，资本市场特点主要有
1、融资期限长。至少在1年以上，也可以长达几十年，甚至无到期日。
2、流动性相对较差。在资本市场上筹集到的资金多用于解决中长期融资需求，故流动性和变现性相对较弱。
3、风险大而收益较高。由于融资期限较长，发生重大变故的可能性也大，市场价格容易波动，投资者需承受较大风险。，作为对风险的报酬，其收益也较高。在资本市场上，资金供应者主要是储蓄银行、保险公司、信托投资公司及各种基金和个人投资者；而资金需求方主要是企业、社会团体、政府机构等。其交易对象主要是中长期信用工具，如股票、债券等等。资本市场主要包括中长期信贷市场与证券市场。
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资本市场的构成
我国具有典型代表意义的资本市场包括四部分
（1）国债市场。这里所说的国债市场是指期限在一年以上、以国家信用为保证的国库券、国家重点建设债券、财政债券、基本建设债券、保值公债、特种国债的发行与交易市场。
（2）股票市场。包括股票的发行市场和股票交易市场。
（3）企业中长期债券市场。
（4）中长期放款市场，该市场的资金供应者主要是不动产银行、动产银行；其资金投向主要是工商企业固定资产更新、扩建和新建；资金借贷一般都需要以固定资产、土地、建筑物等作为担保品。
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资本市场新制度新变化
1、股权分置改革资本市场重大制度性缺陷得以纠正，全流通机制形成，资本市场处于重要发展机遇时期。
（1）股权分置改革基本完成截至2006年12月30日，沪深两市已完成和进入股改程序的上市公司市值占比达98.55%；
（2）完成股改的上市公司进入全流通板块。
2、新《公司法》和《证券法》为资本市场发展和创新消除了诸多限制。
（1）取消股份公司设立、合并、分立要求批准的规定，缩短企业改制时间；
（2）发起人出资方式多样化，货币出资不低于注册资本的30％，提高了知识产权在公司资本构成中的地位；
（3）取消了间隔一年才能再融资的要求。
（4）取消了对外投资不得超过净资产额50％的限制。
3、IPO新政辅导期取消、发行条件更细化、程序简化、预期明确。
（1）明确财务指标，企业自己能做出是否能上市、多长时间上市的判断。
a、净利润最近三个会计年度均为正且累计大于3000万元。
b、营业收入或经营现金流量净额最近三个会计年度现金流量净额累计大于5000万；或最近三个会计年度收入累计大于3亿。
c、发行前总股本不少于人民币3000万元。
（2）取消一些限制性规定。
a、筹资额不得超过净资产两倍，市盈率不得超过20倍；
b、辅导期一年方可申请发行上市，关联交易比例不得超过30%；
c、不能在发行上市前12个月内通过扩股引进新股东。
（3）发行方式与定价方式更加市场化机构投资者投标询价及上网定价发行。
4、新的再融资政策更加便利的再融资方式。
（1）根据各种融资方式，分设不同的盈利条件，提高了市场运行效率。
a、增发和可转债最近三年加权平均净资产收益率>；=6％；
b、配股连续三年盈利，取消6%的要求；
c、定向增发无盈利要求。
（2）强化市场化约束机制，确定了再融资定价与市价之间的比例关系。
a、增发不低于公告招股意向书前20个交易日股票均价或前一个交易日的均价；
b、可转债转股价格不低于募集说明书公告日前20个交易日股票均价和前一交易日的均价；
c、配股无要求；
d、定向增发不低于定价基准日前20个交易日股票均价的90%。
5、股权激励股票或期权可作为激励手段。
（1）《公司法》允许公司收购不超过5％的股份用于奖励职工。
（2）《上市公司股权激励管理办法》
a、激励对象公司员工，具体对象由公司自主确定，独立董事和有污点记录的人员不能成为激励对象。
b、激励数量不超过已发行股本总额的10%，个人获授部分不得超过股本总额的1%，超过1%的需要获得股东大会特别批准。
6、 创新融资工具为上市公司融资提供灵活、多样化的手段。
（1）认股权证
a、 由权证标的资产的发行人发行，然后再行使认购权以获得标的股票；
b、长江电力的权证正在上市交易，存续期12个月，预计在2007年5月行权后募集67亿资金。
（2）定向增发
名流置业公司非公开发行1.2亿股，发行价格不低于董事决议公告日前二十个交易日公司股票收盘价均价的105%。

7、证券市场的特征

证券市场具有以下三个显著特征
第一，证券市场是价值直接交换的场所。有价证券是价值的直接代表，其本质上只是价值的一种直接表现形式。虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券，但由于它们是价值的直接表现形式，所以证券市场本质上是价值的直接交换场所。
第二，证券市场是财产权利直接交换的场所。证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的股票、债券、投资基金券等有价证券，它们本身仅是一定量财产权利的代表，所以，代表着对一定数额财产的所有权或债权以及相关的收益权。证券市场实际上是财产权利的直接交换场所。
第三，证券市场是风险直接交换的场所。有价证券既是一定收益权利的代表，也是一定风险的代表。有价证券的交换在转让出一定收益权的，也把该有价证券所特有的风险转让出去。所以，从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所。