证券投资基金托管人应当具备以下哪些条件(基

股票学习 2023-01-12 11:36www.16816898.cn学习炒股票
  • 基金托管人的清算、交割系统应当符合以下规定具体有哪些?
  • 私募基金管理人高管人员应当具备哪些条件
  • 证券投资基金管理暂行办法的第三章 基金托管人和基金管理人
  • 什么是基金托管人,基金托管人要具备什么条件
  • 基金公司和基金托管机构有什么区别
  • 基金管理人和基金托管人有什么区别
  • 取得基金托管资格具备的条件有哪些
  • 1、基金托管人的清算、交割系统应当符合以下规定具体有哪些?

    同学你好,很高兴为您解答!


      《证券投资基金托管资格管理办法》要求,基金托管人要有安全高效的清算、交割系统;基金托管部门有满足营业需要的固定场所,配备独立的安全监控系统;基金托管部门配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统;系统内证券交易结算资金在2小时内汇划到账,从交易所安全接收交易数据,与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接等。


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    2、私募基金管理人高管人员应当具备哪些条件

    一、私募基金管理人高管人员应当具备什么条件?
    从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)均应当取得基金从业资格。
    从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。
    二、私募基金管理人高管人员如何取得相关资质?
    私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的,可取得基金从业资格:
    (一)通过基金从业资格考试。
    (二)最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上。
    (三)已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件;或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。
    拟通过上述第(二)、(三)情形的认定方式取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员,还应通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试,方可认定取得基金从业资格。
    符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员,可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格:
    一、从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目;
    二、担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员,且从业12年及以上;
    三、从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员;
    四、在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上,并获得教授或研究员职称的。
    符合上述条件之一的,由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交以下材料:
    (一)个人资格认定申请书;
    (二)个人基本情况登记表;
    (三)相关证明材料:
    1、符合上述条件一的,需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式;
    2、符合上述条件二的,需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式;
    3、符合上述条件三的,需提交有关组织部门出具的任职证明;
    4、符合上述条件四的,需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。

    3、证券投资基金管理暂行办法的第三章 基金托管人和基金管理人

    第十五条 经批准设立的基金,应当委托商业银行作为基金托管人托管基金资产,委托基金管理公司作为基金管理人管理和运用基金资产。
    第十六条 基金托管人必须经中国证监会和中国人民银行审查批准。
    第十七条 基金托管人、基金管理人应当在行政上、财务上相互独立,其高级管理人员不得在对方兼任任何职务。
    第十八条 基金托管人应当具备下列条件:
    (一)设有专门的基金托管部;
    (二)实收资本不少于80亿元;
    (三)有足够的熟悉托管业务的专职人员;
    (四)具备安全保管基金全部资产的条件;
    (五)具备安全、高效的清算、交割能力。
    第十九条 基金托管人应当履行下列职责:
    (一)安全保管基金的全部资产;
    (二)执行基金管理人的投资指令,并负责办理基金名下的资金往来;
    (三)监督基金管理人的投资运作,发现基金管理人的投资指令违法、违规的,不予执行,并向中国证监会报告;
    (四)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格;
    (五)保存基金的会计帐册、记录15年以上;
    (六)出具基金业绩报告,提供基金托管情况,并向中国证监会和中国人民银行报告;
    (七)基金契约、托管协议规定的其他职责。
    第二十条 基金托管人必须将其托管的基金资产与托管人的自有资产严格分开,对不同基金分别设置帐户,实行分帐管理。
    第二十一条 有下列情形之一的,经中国证监会和中国人民银行批准,基金托管人必须退任:
    (一)基金托管人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产的;
    (二)基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的;
    (三)代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任的;
    (四)中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管职责的。
    第二十二条 新任基金托管人应当经中国证监会和中国人民银行审查批准;经批准后,原任基金托管人方可退任。原任基金托管人托管的基金无新任基金托管人承接的,该基金应当终止。
    第二十三条 申请设立基金管理公司,必须经中国证监会审查批准。
    第二十四条 设立基金管理公司,应当具备下列条件:
    (一)主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司;
    (二)主要发起人经营状况良好,最近3年连续盈利;
    (三)每个发起人实收资本不少于3亿元;
    (四)拟设立的基金管理公司的最低实收资本为1000万元;
    (五)有明确可行的基金管理计划;
    (六)有合格的基金管理人才;
    (七)中国证监会规定的其他条件。
    申请设立基金管理公司,应当按照中国证监会的要求提交有关文件。
    第二十五条 基金管理公司经批准,可以从事下列业务:
    (一)基金管理业务;
    (二)发起设立基金。
    第二十六条 基金管理人应当履行下列职责:
    (一)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产;
    (二)及时、足额向基金持有人支付基金收益;
    (三)保存基金的会计帐册、记录15年以上;
    (四)编制基金财务报告,及时公告,并向中国证监会报告;
    (五)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值;
    (六)基金契约规定的其他职责。
    开放式基金的管理人还应当按照国家有关规定和基金契约的规定,及时、准确地办理基金的申购和赎回。
    第二十七条 有下列情形之一的,经中国证监会批准,基金管理人必须退任:
    (一)基金管理人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产的;
    (二)基金托管人有充分理由认为更换基金管理人符合基金持有人利益的;
    (三)代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的;
    (四)中国证监会有充分理由认为基金管理人不能继续履行基金管理职责的。
    第二十八条 新任基金管理人应当经中国证监会审查批准;经批准后,原任基金管理人方可退任。原任基金管理人管理的基金无新任基金管理人承接的,该基金应当终止。

    4、什么是基金托管人,基金托管人要具备什么条件

    基金托管人是投资人权益的代表,是基金资产的名义持有人或管理机构。为了保证基金资产的安全,基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作,并由专门的基金托管人保管基金资产。 在我国,根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,基金托管人必须经中国证监会和中国人民银行审查批准,并具备下列条件:①应为商业银行;②实收资本不少于80亿元人民币;③设有专门的基金托管部门;④有足够的熟悉托管业务的专职人员;⑤具备安全保管全部基金资产的条件;③具备安全、高效的清算、交割能力。在现阶段,符合上述条件的只有五家商业银行:中国工商银行、中国建设银行、中国银行、中国农业银行和交通银行。基金在运作过程中如要更换基金托管人,新任基金托管人应经中国证监会和中国人民银行审查批准。经批准后,原任基金托管人方可退任。如果基金托管人因故必须退任,而基金找不到新任基金托管人时,基金应当终止并予以清盘。 可能你还是小白吧,搜索“自选基”进行学习吧,记住是自选基

    5、基金公司和基金托管机构有什么区别

    基金公司是指经中国证券监督管理委员会批准,在中华人民共和国境内设立,从事证券投资基金管理业务的企业法人。公司董事会是基金公司的最高权力机构。基金公司的发起人一般是从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理机构。基金公司一般委托外部的基金管理人来管理基金资产,委托其他金融机构托管基金资产。
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》,公开发售管理基金份额募集证券投资基金的利益相关人一般包括基金管理人、基金托管人、基金份额持有人,基金销售机构。基金管理人就是经过证监会批准成立的证券投资基金管理公司,基金托管人就是取得基金托管资格的商业银行,基金份额持有人就是购买了基金份额的投资者,基金销售机构就是经过证监会批准成立的销售基金的法人。

    6、基金管理人和基金托管人有什么区别

    管理人是基金公司,托管人是银行

    7、取得基金托管资格具备的条件有哪些

    具有基金托管人资格的有广东发展银行,华夏银行,上海浦东发展银行,深圳发展银行,兴业银行招商银行,中国工商银行,中国光大银行,中国建设银行,中国交通银行,中国民生银行,中国农业银行,中国银行,中国邮政储蓄银行,中信实业银行。共计15家托管银行。
    基金托管银行是社保基金入市的基础,它们负责保管社会保障基金资产、确保和监督社会保障基金或者资产管理机构不会对社会保障基金账户上的资产进行非法运作,在基金资产安全运作中起着特别重要的作用。

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