证监会发审会发言（证监会发审委孙小波）

1、关于非公开发行股票获得中国证监会发审会审核通过利好还是利空

非公开发行股票是利好，发行股票成功，公司就有钱了，一般用于补充资金流动性，或者收购好项目。对公司来说是利好。

2、中国证监会发行审核委员会的办法

中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法
（2006年5月8日中国证券监督管理委员会第179次主席办公会议审议通过
根据2009年5月13日中国证券监督管理委员会《关于修改〈中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法〉的决定》修订）
第一章　总　则
第一条　为了保证在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则，提高股票发行审核工作的质量和透明度，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，制定本办法。
第二条　中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）设立主板市场发行审核委员会（以下简称主板发审委）、创业板市场发行审核委员会（以下简称创业板发审委）和上市公司并购重组审核委员会（以下简称并购重组委）。
主板发审委、创业板发审委（以下统称发审委）审核发行人股票发行申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他证券的发行申请（以下统称股票发行申请），适用本办法。并购重组委的组成、职责、工作规程等另行制定。
第三条　发审委依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核。发审委以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。中国证监会依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定。
第四条　发审委通过发审委工作会议（以下简称发审委会议）履行职责。
第五条　中国证监会负责对发审委事务的日常管理以及对发审委委员的考核和监督。
第二章　发审委的组成
第六条　发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。主板发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员5名，中国证监会以外的人员20名。创业板发审委委员为35名，部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员5名，中国证监会以外的人员30名。发审委设会议召集人。
第七条　发审委委员每届任期一年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。主板发审委委员、创业板发审委委员和并购重组委委员不得相互兼任。
第八条　发审委委员应当符合下列条件
（一）坚持原则，公正廉洁，忠于职守，严格遵守国家法律、行政法规和规章；
（二）熟悉证券、会计业务及有关的法律、行政法规和规章；
（三）精通所从事行业的专业知识，在所从事的领域内有较高声誉；
（四）没有违法、违纪记录；
（五）中国证监会认为需要符合的其他条件。
第九条　发审委委员有下列情形之一的，中国证监会应当予以解聘
（一）违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的；
（二）未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的；
（三）本人提出辞职申请的；
（四）2次以上无故不出席发审委会议的；
（五）经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形。发审委委员的解聘不受任期是否届满的限制。发审委委员解聘后，中国证监会应及时选聘新的发审委委员。
第三章　发审委的职责
第十条　发审委的职责是根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合相关条件；审核保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书；审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告；依法对股票发行申请提出审核意见。
第十一条　发审委委员以个人身份出席发审委会议，依法履行职责，独立发表审核意见并行使表决权。
第十二条　发审委委员可以通过中国证监会有关职能部门调阅履行职责所必需的与发行人有关的资料。
第十三条　发审委委员应当遵守下列规定
（一）按要求出席发审委会议，并在审核工作中勤勉尽职；
（二）保守国家秘密和发行人的商业秘密；
（三）不得泄露发审委会议讨论内容、表决情况以及其他有关情况；
（四）不得利用发审委委员身份或者在履行职责上所得到的非公开信息，为本人或者他人直接或者间接谋取利益；
（五）不得与发行申请人有利害关系，不得直接或间接接受发行申请人及相关单位或个人提供的资金、物品等馈赠和其他利益，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人及其他相关单位或个人进行接触；
（六）不得有与其他发审委委员串通表决或者诱导其他发审委委员表决的行为；
（七）中国证监会的其他有关规定。
第十四条　发审委委员有义务向中国证监会举报任何以不正当手段对其施加影响的发行人及其他相关单位或者个人。
第十五条　发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列情形之一的，应及时提出回避
（一）发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐人的董事（含独立董事，下同）、监事、经理或者其他高级管理人员的；
（二）发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责的；
（三）发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的；
（四）发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐人有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的；
（五）发审委会议召开前，与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触，可能影响其公正履行职责的；
（六）中国证监会认定的可能产生利害冲突或者发审委委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。前款所称亲属，是指发审委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。
第十六条　发行人及其他相关单位和个人如果认为发审委委员与其存在利害冲突或者潜在的利害冲突，可能影响发审委委员公正履行职责的，可以在报送发审委会议审核的股票发行申请文件时，向中国证监会提出要求有关发审委委员予以回避的书面申请，并说明理由。中国证监会根据发行人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定相关发审委委员是否回避。
第十七条　发审委委员接受聘任后，应当承诺遵守中国证监会有关对发审委委员的规定和纪律要求，认真履行职责，接受中国证监会的考核和监督。
第四章　发审委会议
第一节　一般规定
第十八条　发审委通过召开发审委会议进行审核工作。
第十九条　发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，发审委委员不得弃权。发审委委员在投票时应当在表决票上说明理由。
第二十条　发审委委员应依据法律、行政法规和中国证监会的规定，结合自身的专业知识，独立、客观、公正地对股票发行申请进行审核。发审委委员应当以审慎、负责的态度，全面审阅发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门出具的初审报告。在审核时，发审委委员应当在工作底稿上填写个人审核意见
（一）发审委委员对初审报告中提请发审委委员关注的问题和审核意见有异议的，应当在工作底稿上对相关内容提出有依据、明确的审核意见；
（二）发审委委员认为发行人存在初审报告提请关注问题以外的其他问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见；
（三）发审委委员认为发行人存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见。发审委委员在发审委会议上应当根据自己的工作底稿发表个人审核意见，应当根据会议讨论情况，完善个人审核意见并在工作底稿上予以记录。发审委会议在充分讨论的基础上，形成会议对发行人股票发行申请的审核意见，并对发行人的股票发行申请是否符合相关条件进行表决。
第二十一条　发审委会议召集人按照中国证监会的有关规定负责召集发审委会议，组织发审委委员发表意见、讨论，发审委会议审核意见和组织投票等事项。
发审委会议结束后，参会发审委委员应当在会议记录、审核意见、表决结果等会议资料上签名确认，提交工作底稿。
第二十二条　发审委会议对发行人的股票发行申请形成审核意见之前，可以请发行人代表和保荐代表人到会陈述和接受发审委委员的询问。
第二十三条　发审委会议对发行人的股票发行申请只进行一次审核。
出现发审委会议审核意见与表决结果有明显差异或者发审委会议表决结果显失公正情况的，中国证监会可以进行调查，并依法做出核准或者不予核准的决定。
第二十四条　中国证监会有关职能部门负责安排发审委会议、送达有关审核材料、对发审委会议讨论情况进行记录、起草发审委会议纪要、保管档案等具体工作。
第二十五条　发审委会议根据审核工作需要，可以邀请发审委委员以外的行业专家到会提供专业咨询意见。发审委委员以外的行业专家没有表决权。
第二十六条　发审委每年应当至少召开一次全体会议，对审核工作进行。
第二节　普通程序
第二十七条　发审委会议审核发行人公开发行股票申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他公开发行证券申请，适用本节规定。
第二十八条　中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员，并将发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会发审委委员名单在中国证监会网站上公布。
第二十九条　每次参加发审委会议的发审委委员为7名。表决投票时同意票数达到5票为通过，同意票数未达到5票为未通过。
第三十条　发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题，应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决。发审委会议对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决；同意票数未达到5票的，发审委会议按正常程序对该股票发行申请进行审核。暂缓表决的发行申请提交发审委会议审核时，原则上仍由原发审委委员审核。发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决一次。
第三十一条　发审委会议对发行人的股票发行申请投票表决后，中国证监会在网站上公布表决结果。发审委会议对发行人股票发行申请作出的表决结果及提出的审核意见，中国证监会有关职能部门应当向发行人聘请的保荐人进行书面反馈。
第三十二条　在发审委会议对发行人的股票发行申请表决通过后至中国证监会核准前，发行人发生了与所报送的股票发行申请文件不一致的重大事项，中国证监会有关职能部门可以提请发审委召开会后事项发审委会议，对该发行人的股票发行申请文件重新进行审核。会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制。
第三节　特别程序
第三十三条　发审委会议审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会认可的其他非公开发行证券申请，适用本节规定。
第三十四条　中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员。
第三十五条　每次参加发审委会议的委员为5名。表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过。
第三十六条　发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会认可的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。
第三十七条　中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果。
第五章　对发审委审核工作的监督
第三十八条　中国证监会对发审委实行问责制度。出现发审委会议审核意见与表决结果有明显差异的，中国证监会可以要求所有参会发审委委员分别作出解释和说明。
第三十九条　发审委委员存在违反本办法第十三条规定的行为，或者存在对所参加发审委会议应当回避而未提出回避等其他违反发审委工作纪律的行为的，中国证监会应当根据情节轻重对有关发审委委员分别予以谈话提醒、批评、解聘等处理。
第四十条　中国证监会建立对发审委委员违法、违纪行为的举报监督机制。对有线索举报发审委委员存在违法、违纪行为的，中国证监会应当进行调查，根据调查结果对有关发审委委员分别予以谈话提醒、批评、解聘等处理；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关处理。
第四十一条　中国证监会对发审委委员的批评可以在新闻媒体上公开。
第四十二条　在发审委会议召开前，有证据表明发行人、其他相关单位或者个人直接或者间接以不正当手段影响发审委委员对发行人股票发行申请的判断，或者以其他方式干扰发审委委员审核的，中国证监会可以暂停对有关发行人的发审委会议审核。发行人股票发行申请通过发审委会议后，有证据表明发行人、其他相关单位或者个人直接或者间接以不正当手段影响发审委委员对发行人股票发行申请的判断的，或者以其他方式干扰发审委委员审核的，中国证监会可以暂停核准；情节严重的，中国证监会不予核准。
第四十三条　发行人聘请的保荐人有义务督促发行人遵守本办法的有关规定。保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会按照有关规定在3个月内不受理该保荐人的推荐。
第六章　附　则
第四十四条　本办法自2006年5月9日起施行。《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法》（证监会令第16号）废止。

3、新三板ipo排队己通过发审会.己反馈.己受理.什么意思

企业先上市申报，证监会受理。 企业完成券商辅导验收及上市材料准备，向中国证监会报送发行上市申请文件，证监会发行监管部审核员对公司发行材料的审核，与证监会保持有效沟通，回答发行监管部在审核过程中提出的问题及审核反馈意见，修改、更新上市申请材料等。最终，通过证监会发行审核委员会审核通过。

4、汉鼎咨询IPO大讲堂企业上发审会注意事项分析主要内容?

这个要问汉鼎咨询公司啊！很了不起的公司

5、被证监会立案调查一般多久时间有结果

一年左右出调查结果。 第一是因为法律上没有明确规定，证监会立案调查之后多久需要出结果，第二也和涉及的违法违规事项有关，如果事情特别复杂的话，可能调查起来时间要长一些。泸天化是最快的，两个月多一点出结果，最慢的是宝硕股份，从立案调查到出结果的时间长达8年。最近几年，绝大部分案件是一年左右出调查结果。 所遇到的上市公司被立案调查的案件里，绝大部分都会有一个行政处罚，只有极个别被认定为不构成违规一般来看，信息披露违规不算是什么大问题，即使查实，其处罚一般也就是责令公司改正违法行为，给予警告，并处以罚款，再严重一点就是公开谴责而已 证券法一百九十三条规定上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，处以三十万元以上六十万元以下罚款。对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，由证券监督管理机构责令改正，处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。依据上述法律规定，信息披露违规最高就是罚款30万，不会对上市公司有任何实质性的影响，希望大家擦亮眼睛，提防庄家趁机恶意砸盘，不要轻易丢掉筹

6、《中国证券监督管理委员会派出机构行政处罚工作规定》为什么找不到

中国证券监督管理委员会派出机构行政处罚试点工作规定
一、为了健全和完善证券执法工作，提高行政处罚工作的质量和效率，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）决定在中国证监会上海监管局、广东监管局和深圳监管局3家派出机构（以下统称试点单位）进行行政处罚工作试点。
二、试点单位按照规定对自办案件进行审理、听证，实施行政处罚，但案情重大复杂、涉及司法移送以及其他可能对当事人权益造成较大影响的案件除外。
三、试点单位在审理过程中发现案情重大复杂，或者需由中国证监会行政处罚委员会（以下简称行政处罚委）审理的，应当提请行政处罚委审理。行政处罚委认为有必要的，可以审理原由试点单位审理的案件。
四、试点单位开展行政处罚工作应当依法、公平、公正，坚持“查审分离”原则，行政处罚部门及其人员与案件调查部门及其人员相分离。
五、试点单位应当根据中国证监会的相关工作规则，结合本单位的具体情况，制定适合本单位行政处罚试点的工作规则，在保证质量的前提下减少环节，提高案件审理的效率。
六、试点单位在试点过程中遇到新情况、新问题，拟采取重大举措的，应当及时向中国证监会报告。
七、行政处罚委应当加强对试点单位行政处罚工作的监督指导，确保行政处罚工作依法开展，执法尺度标准统一。
八、试点单位实施行政处罚，应当在向当事人发出事先告知书前向行政处罚委进行备案。
九、行政处罚决定书送达当事人后，试点单位应当按照有关规定将行政处罚决定书在中国证监会网站上予以公开。
十、试点单位以自己的名义作出行政处罚，并负责行政处罚的执行。

7、发行审核委员会有哪些人

人员组成
按照中国证券监督管理委员会令第31号《中国证券监督管理委员会发行审核委员会法》，中国证监会发行审核委员会发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，共设发审委委员为25名，其中中国证监会的人员5名，中国证监会以外的人员20名，由中国证监会统一聘任。发审委委员每届任期一年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。发审委设会议召集人5名。
中国证监会发行审核委员会发审委委员应当符合下列条件
坚持原则，公正廉洁，忠于职守，严格遵守国家法律、行政法规和规章；熟悉证券、会计业务及有关的法律、行政法规和规章；精通所从事行业的专业知识，在所从事的领域内有较高声誉；没有违法、违纪记录；中国证监会认为需要符合的其它条件。
发审委委员候选人
由中国注册会计师协会、中华全国律师协会、中国资产评估协会、高等院校、国家有关部委等共推荐候选人。在经过网上公示、征求相关监管部门意见的基础上，经中国证监会发行审核委员会提名委员会提名，由中国证监会主席办公会决定聘任。
中国证监会聘任了第十五届主板发审委委员。
除了一名委员因已连任三届予以更换外，其余第十四届主板发审委委员全部续聘为第十五届委员。第十五届主板发审委委员从2013年5月28日起履行委员职责从事审核工作。
据证监会网站公布的信息显示，第十五届发审委委员共25人。其中，专职委员16人，分别为李旭冬、刘艳、刘勇、陆宏达、汪阳、陈翔、张永卫、吴钧、项剑、郑卫军、荣健、姜业清、涂益、栗皓、梁锋、颜克兵。兼职委员9人，分别为李曙光、朱毅、杜兵、张玮、余辉、郑秀荣、徐晓波、谢军、储钢汉。