新三板9月主办券商执业评价：33家评价点值超9

　　10月18日晚间，资本邦了解到，全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》(以下简称《评价办法》)和主办券商执业记录(2019年9月1日至9月30日)，对主办券商2019年9月的执业质量情况进行了评价计值，现将评价结果公布如下。

　　一、月度评价结果

　　本月共有103家主办券商参与评价，其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，【申万宏源(000166)、】西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，民族证券并入其母公司方正证券合并评价，华英证券并入其母公司国联证券合并评价，实际列示97家主办券商评价结果(详见附件)。

　　33家主办券商评价点值在90(含)点以上，占比34.02%;39家主办券商评价点值在80(含)-90点之间，占比40.21%;15家主办券商评价点值在70(含)-80点之间，占比15.46%;10家主办券商评价点值在70以下，占比10.31%。评价点值排名前三的主办券商为财通证券、东吴证券(并列第一)、山西证券。

　　二、负面行为记录情况

　　9月份共记录负面行为78条，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为106条，涉及22家主办券商。其中，推荐挂牌类1条，占比0.94%;推荐后督导类10条，占比9.43%;交易管理类91.5条，占比86.32%;综合管理类3.5条，占比3.31%。各类负面行为记录汇总见下表

　　其中，负面行为记录数在2条(含)以下的主办券商18家，合计占总记录数的19.34%;负面行为记录数在2条以上的主办券商4家，合计占总记录数的80.66%。 图片来源全景网

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