证券营业部负责人岂可遥控办公 证监会发函提示

　　证监会机构部于近期向各证券公司下发《关于对联讯证券有关问题进行通报的函》（下称“通报”）。通报显示，联讯证券对分支机构缺乏管控，广东证监局已采取相关监管措施。业内人士指出，联讯证券存在的问题在行业中其实较为普遍，监管希望各券商能加以重视，并加强对分支机构的合规管理。

　　细看通报，联讯证券浙江嘉兴竹园路营业部于2017年9月取得经营证券业务许可证，由杭州分公司管理。该营业部开业时，联讯证券指派经纪业务总部人员何某兼任该营业部负责人。但何某长期在总部工作，日常主要通过OA、微信、电话等非现场方式办公，其直到今年8月才在营业部专职担任负责人。

　　通报还披露，未与联讯证券签订劳动合同，也未在证券业协会执业注册的张某，竟被联讯证券以试用名义引入竹园路营业部的筹建活动中。营业部开业后，还允许张某使用营业部办公室、与何某及营业部员工沟通商议营业部日常运营管理事项，对外形成张某系营业部实际负责人的印象。

　　监管部门认为，联讯证券这两名员工的行为违反了《证券公司内部控制指引》《证券公司分支机构监管规定》等多个规定。

　　上海某券商合规部门人士对记者表示，今年以来，监管对多家券商营业部及其旗下经纪人等作了处罚。主要还是因为分支机构通常远离券商总部，合规意识薄弱，所以在内部控制上并不规范。

　　华南某券商资深合规人士指出，联讯证券被通报的违规行为并非这家公司独有。事实上，在证券公司新设营业部时，尤其是在过去3年营业部大扩张的阶段，各家证券公司都存在或多或少的类似问题。

　　而根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第十四条规定，要取得分支机构负责人任职资格需具备以下三个条件：一是从事证券工作三年以上或经济工作五年以上；二是具有证券从业资格；三是具有大学本科以上学历或取得学士以上学位。

　　前述华南券商合规人士分析道，在人才集中的一二线城市，符合上述任职条件的分支机构负责人并不难觅，然而，在三四五线城市，找到合适的人却并不容易。为尽快布点，券商在暂时找不到符合申报条件的营业部负责人时，会选择让总部员工临时兼职、异地办公来解决问题。但异地办公无法做到勤勉尽责，可能影响正常履职。

　　据不完全统计，今年以来，证监会及派出机构对超过30家券商及旗下营业部开出了逾40张罚单。从通报的违规行为看，除了分支机构管控存在问题外，私下接受客户委托买卖证券、证券从业人员在职期间违规买卖股票、违规为客户融资提供便利等也是券商分支机构的违规高发区。

　　因此，通报要求各券商引以为戒，提高内部管理水平，从三方面做好分支机构与从业人员管理工作：一是加强分支机构管控，要求分支机构的数量、地理分布、管理层级应与公司内部控制水平相匹配。证券公司分支机构负责人应勤勉尽职，不存在不当兼职、异地履职等。二是进一步加强从业人员管理。三是完善营业部场所信息公示，加强投资者教育。