罗普特- 国金证券股份有限公司关于罗普特科技集团股份有限公司2024年度持续督导现场检查报告

国金证券股份有限公司关于罗普特科技集团股份有限公司的持续督导报告

国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为罗普特科技集团股份有限公司（以下简称“罗普特”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，对公司在科创板上市以来的运作进行了深入监督和评估。此次报告的时间跨度为自XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日，目的在于全面审查公司的运作情况，以确保其符合资本市场的规则和期望。本次现场检查的相关内容如下：

一、持续督导概况

在此次持续督导期间，我们的保荐机构为国金证券股份有限公司，保荐代表人为王学霖和阮任群。现场检查时间为XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日，检查人员包括王学霖和陈诗哲。本次现场检查的内容涵盖了公司治理、内部控制、信息披露、资金往来等多个方面。我们的主要工作方法是查阅相关文件、资料和对相关人员进行访谈等。

二、现场检查各事项核查意见

（一）公司治理与内部控制：经过现场核查，我们发现公司的治理结构和内部控制制度健全且有效执行。公司的董事、监事和高级管理人员能够履行其职责，并按照相关规定进行决策。

（二）信息披露：公司在持续督导期间已经履行了必要的信息披露义务，所有公开信息均真实、准确、完整。

（三）独立性与资金往来：公司在业务、人员、资产等方面均保持了独立性，与主要股东及其他关联方的资金往来也符合规定。

（四）募集资金使用：公司严格按照规定使用募集资金，并已与保荐机构和银行签署了募集资金监管协议。在持续督导期间，募集资金的存放和使用均合规。

（五）关联交易、对外担保与重大投资：公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资等情况。

（六）经营情况：尽管市场环境低迷，公司仍正常经营，其业务模式与业务结构在持续督导期间未发生重大变化。但我们也注意到，由于市场环境和行业季节性特征的影响，公司在XXXX年前三季度的营业收入有所下滑。

三、对上市公司的建议与注意事项

我们建议公司继续加强公司治理结构的完善，及时履行信息披露义务。我们鼓励公司合理安排募集资金的使用，确保募投项目的顺利进行并实现预期效益。鉴于公司在社会安全系统解决方案业务和产品销售业务中存在一些挑战，我们强烈建议公司加强这两方面的业务区分，并加强财务团队建设和人员培训。我们期待公司在未来能够不断提升其业务能力和市场竞争力，为股东和投资者创造更大的价值。四、关于向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

经过详细核查，罗普特公司并未涉及《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则所规定的需向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。这意味着该公司在这方面的表现是合规的，没有任何需要报告的问题。

五、上市公司与中介机构的协作状况

在最近的现场检查过程中，罗普特公司展现出了积极的配合态度。该公司根据保荐机构的要求，提供了现场检查所需的所有文件资料，并且相关负责人员接受了保荐机构的访谈，为现场检查提供了必要的支持。这种配合状况显示出罗普特公司在与中介机构合作方面的良好态度和规范运作。

六、现场检查的最终结论

经过保荐机构的现场检查，我们得出以下结论：在持续督导期间内，罗普特公司的治理结构规范，内控制度完善并得到有效执行；公司的信息披露工作表现良好；在资产、人员、财务、机构、业务等方面均保持了独立性，没有关联方违规占用公司资金的情形发生；公司严格遵守募集资金管理制度，未出现违规使用募集资金的情形；公司在关联交易、对外担保及重大对外投资等方面均遵守法规，未出现违规行为；公司的经营模式和业务结构保持稳定，经营状况正常。

（以下无正文）

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