沃特股份年报呈现亮点：国信证券业绩稳健，前行概览2025

国信证券股份有限公司关于深圳市沃特新材料股份有限公司的持续督导报告

保荐人：国信证券股份有限公司

被保荐公司：沃特股份

保荐代表人：姚政、贺玉龙

联系电话：0755-82130833

现场检查人员：姚政

现场检查期间：2024年度

现场检查时间：2024年12月26日至12月27日

现场检查手段与内容：

一、公司运营状况与生产场所

我们现场查看了沃特股份的主要生产场所，对公司的运营状况进行了深入了解。查阅了公司章程、三会文件和公司治理制度等文件，确保公司运营合规。我们还列席了部分董事会和股东大会，确认会议要件齐备，会议资料保存完整。

二、内部控制与信息披露

我们查阅了公司的内部控制制度、内部审计相关制度和工作报告等文件，以确保公司内部控制健全有效。通过访谈相关人员、查阅公司信息披露文件等方式，了解信息披露管理制度的执行情况。我们还特别关注控股股东、实际控制人及其关联方是否占用上市公司资金或其他资源的情况。

三、募集资金的使用与专户管理

我们对上市公司相关人员进行访谈，并查阅募集资金专户银行对账单、三方监管协议等资料，以确保募集资金按照承诺的用途使用。特别关注是否存在将募集资金用于补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形。核查公司是否存在未在承诺期间进行风险投资的行为。

四、业务合规性与财务一致性

通过访谈、现场查看和查阅财务报表等方式，我们核实了公司的业务合规性，确认其业务开展符合相关法律法规和内部规定。对比公司实际经营情况与招股说明书等披露信息是否相符，确保公司的经营活动与其公开信息一致。

五、行业分析与研究

我们查阅了公司财务报表、行业研究报告及同行业上市公司财务信息等文件，对公司的行业地位、竞争态势和未来发展进行了深入分析，以更好地理解和评估公司的业务和发展前景。

通过本次现场检查，我们确认沃特股份在运营、内部控制、信息披露、募集资金管理和行业分析等方面均表现良好。我们将继续关注公司的发展动态，为其提供持续的专业督导和支持。现场核查报告：国信证券对深圳市沃特新材料股份有限公司的督导与观察

在我们的现场核查过程中，我们采取了多种手段深入了解公司的运营状况与信息披露的完整性。其中，重要的一环是查阅公司与股东之间的承诺函，以及公司的定期报告与临时公告文件。这些文件为我们提供了公司运营的基础信息，帮助我们建立起对公司运营状况的整体认知。

我们还与相关人员进行访谈，了解大额资金往来及重大投资情况，深入洞察公司的财务及投资动向。我们亲自前往上市公司的主要管理场所，实地查看公司的日常管理运作。为了更全面地理解公司的制度架构，我们还查阅了公司的现金分红制度、三会文件以及对外投资制度等关键文件。

值得一提的是，我们特别关注了公司的募投项目进度。截至2024年6月30日，公司募投项目的累计投资进度为44.47%。我们深入检查了募投项目的建设情况，仔细审查了募集资金的使用台账及相关凭证，并与相关负责人员进行访谈。

作为保荐人，国信证券将持续关注并监督上市公司的募集资金使用情况，确保资金的有效利用。我们也会督促上市公司做好相关信息披露工作，保障投资者的知情权。

我们坚信，这样的现场核查与持续督导，有助于我们更深入地理解公司的运营状况，从而为我们提供更有价值的投资建议。我们将继续秉持专业精神，为投资者提供准确、全面的信息服务。

（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于深圳市沃特新材料股份有限公司持续督导2024年定期现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：姚政、贺玉龙

国信证券股份有限公司