2025佳电股份激励计划预留授予第三次解除限售期报告概览

报告正文开始：

报告题目：关于哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司第三个解除限售期解除限售条件成就的独立财务顾问报告

一、引言

本报告由中信证券股份有限公司（以下简称“本独立财务顾问”）编制，针对哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司（以下简称“佳电股份”）的第三个解除限售期解除限售条件进行阐述和分析。

二、背景介绍

佳电股份，一家在深圳证券交易所上市的公司，近期迎来了其限制性股票激励计划的第三个解除限售期。本独立财务顾问被委托对此事件进行深入研究和评估。

三、术语解释

在本报告中，除非另有说明，否则下列术语具有如下含义：

佳电股份：指哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司。

哈电集团：指哈尔滨电气集团有限公司。

限制性股票激励计划：指上市公司按照预先确定的条件授予激励对象一定数量的公司股票，激励对象只有在工作年限或业绩目标符合股权激励计划规定条件时，才可出售限制性股票并从中获益。

解除限售期：指本计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性股票可以解除限售并上市流通的期间。

四、解除限售条件的说明

根据本计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足的条件包括公司业绩目标、个人业绩考核等。经过评估和审核，本独立财务顾问确认佳电股份在本次解除限售期的条件已经达成。

五、声明

本独立财务顾问在此声明：

（一）本报告所依据的文件、材料由佳电股份提供，本计划所涉及的各方已向本独立财务顾问保证所提供的文件真实、准确、完整。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本报告仅对本次限制性股票激励计划对佳电股份股东是否公平、合理发表意见，不构成对佳电股份的任何投资建议。投资者依据本报告做出的任何投资决策产生的风险，本独立财务顾问不承担责任。

（三）本独立财务顾问在编制本报告过程中，依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查范围涵盖了公司章程、考核办法、董事会和股东大会决议等。本独立财务顾问在充分沟通和审阅资料的基础上，对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。

经过深入研究和分析，本独立财务顾问认为，佳电股份在本次解除限售期的条件已经达成，本次解除限售安排符合公司股权激励计划的相关规定，对股东公平、合理。建议公司全体股东认真阅读佳电股份公开披露的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。

报告完毕，此报告仅作为参考，投资者据此做出的任何决策风险自负。基于独立财务顾问的核查意见，本报告所阐述的观点和建议均建立在以下基本假设之上：

一、假设国家现行的相关法律法规及政策保持相对稳定，没有重大变化。

二、假设本次限制性股票激励计划所依赖的资料真实、准确、完整且及时。

三、假设上市公司对本次限制性股票激励计划的相关文件具有高度的真实性和可靠性。

四、假设本次限制性股票激励计划实施过程中，涉及的各项协议能得到有效批准，并最终顺利完成。

五、假设所有参与本次限制性股票激励计划的各方，均能诚实守信，全面履行相关义务。

六、假设在实施过程中，不存在其他不可预测和不可抗拒的因素造成的重大不利影响。

关于本次限制性股票激励计划，已经履行了以下程序：

公司先后通过了多项议案，包括《关于公司2019年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案、《关于公司2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》等。公司独立财务顾问也针对这些议案发表了核查意见。公司对激励对象名单进行了内部公示，并设立了专门的联系电话和邮箱以收集反馈意见。在公示期间，未收到任何异议。经过监事会的审议和核查，最终确定了激励对象名单。

经过相关部门的批复，公司获得了实施限制性股票激励计划的原则性同意。随后，公司陆续通过了多项与激励计划相关的议案，包括授予日、授予数量、授予价格等事项的确定。公司还完成了部分因特定原因而需要回购注销的限制性股票的相关工作。

至今，本次限制性股票激励计划已部分实施，包括首次授予的两个解除限售期的工作。在第二个解除限售期中，由于某些条件未达成及一名激励对象的离职，公司需要对回购价格进行调整并回购注销相应的限制性股票。这是本次激励计划的一部分调整，也是根据公司实际情况作出的必要决策。对于未来的实施，公司将继续依法依规进行，确保公平、公正、公开。

本次限制性股票激励计划旨在激励员工积极工作，提高公司业绩。在实施过程中，公司始终秉持公正、公开的原则，确保每一位参与者都能得到应有的权益。未来，公司将持续完善激励机制，促进公司的健康发展。经过多次审议和讨论，公司关于《2019年限制性股票激励计划预留授予》的相关议案在多次会议中得到了通过。其中，第一次会议的焦点是关于第一个解除限售期解除限售条件的审议。公司独立董事和监事会对此表达了独立的核查意见，确保了工作的透明和公正。

随后的会议则聚焦于第二个解除限售期的问题。在第二次会议中，审议通过了关于该激励计划预留授予第二个解除限售期解除限售条件未成就的议案，同时涉及到回购价格的调整以及部分限制性股票的回购注销工作。对此，公司对于离职的激励对象进行了相应的股票回购注销。

在随后的第二十一次和第二十五次会议中，公司继续就《公司2019年限制性股票激励计划》的第三个和第四个解除限售期的解除限售条件进行审议。这些会议详细讨论了各期解除限售时间的安排，明确了可解除限售数量占获授权益数量的比例。针对这些安排，公司对满足条件的激励对象进行了股票的解除限售。

随着公司《激励计划》的推进，关于本激励计划预留授予第三个解除限售期的问题逐渐浮出水面。这次会议的焦点在于确认解除限售条件是否达成。按照相关规定，只有当公司未发生特定情形、激励对象未出现不当行为且公司业绩达到考核要求时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售。具体到本次解除限售的激励对象，他们均未发生上述不当情形。公司在业绩方面也达到了预定的目标，为本次解除限售创造了条件。

公司的限制性股票激励计划正在稳步推进。从第一个解除限售期到第四个解除限售期，每一个阶段都有明确的议程和目标。而在业绩考核方面，公司也表现出了不俗的表现，为激励对象股票的解除限售创造了良好的条件。随着第三个解除限售期的到来，我们期待公司在未来继续保持优秀的业绩，为股东和激励对象创造更大的价值。这一系列会议的成功举行，标志着公司在限制性股票激励计划方面取得了重要的进展，也表明了公司对员工的激励和认可。我们坚信，在这样的机制下，公司的未来必将更加光明。根据公司业绩和行业平均水平，哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司实施了激励计划，旨在激励员工更好地为公司创造价值。该激励计划预留授予的部分在近期迎来了第三个解除限售期。经过深入考核，本次激励对象包括中层管理人员及核心员工共计21人。他们的绩效表现经过严格评估，结果分为优秀、良好、称职等多个等级。只有绩效考核合格及以上的激励对象，其限制性股票才能全部解除限售。反之，对于考核不合格的对象，公司将以授予价格和回购时股票市场价格的孰低值回购并注销其限制性股票。

本次可申请解锁的激励对象共有21名，涉及的可解锁限制性股票数量达到23.15万股，占公司总股本的0.04%。这些激励对象包括公司中层管理人员及核心员工，他们在公司的发展中起到了关键作用。他们的努力和付出得到了公司的认可，因此获得了相应的奖励。

经过独立财务顾问的核查，公司2019年限制性股票激励计划的预留授予部分第三个解除限售期解除限售条件已经成就。这意味着本次解除限售的合法性、合规性得到了确认，相关手续也正在按照相关法规进行办理。这一举措充分体现了公司对员工的关怀和认可，有助于激发员工的工作热情，进一步提高公司的竞争力。

在这一激励计划的实施过程中，公司始终坚持以员工为本的理念，通过科学、公正的考核体系，选拔出表现优秀的员工，给予他们应有的回报。这一做法不仅激发了员工的工作积极性，也提高了公司的整体业绩。未来，公司将继续坚持以员工为导向，实施更多有利于员工和公司共同发展的措施。

本次解除限售是公司在激励机制下的一次重要举措，充分体现了公司对员工的重视和认可。这将进一步激发员工的工作热情，提高公司的整体竞争力，推动公司的持续发展。这也标志着公司的激励机制正在逐步成熟，为公司未来的发展打下坚实的基础。年独立财务顾问报告签署的日子，标志着这一过程的圆满结束。这不仅是公司对员工的认可和鼓励，也是对公司未来发展的坚定信心。