证监会对个人警示函(收到证监会警示函是利空
1、中国证监会出具的警示函,到底是个啥
就是上市公司有关事项犯规了,警告一下
2、证监会警示函的行政监管措施是处罚吗
是一种行政的警告手段。
如果不整改,下一步很可能就要追究责任了。
所以不能小觑。
3、中国证监会的监管措施有哪些?
督察长遇到异常及时报告。按规定,投资管理人员有下列情形之一的,督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告
4、证监会下发警示函是什么意思?
就是上市公司或者相关人员在规范运作方面存在一定的问题,证监会发出警示函予以警示,是证监会行政处理的一种方式。
5、持有已公告进入退市整理期以及终止上市警示函的股票怎么办
这个能怎么办 不看好就卖掉 看好扭亏或者坏消息总会过去 也可能重组就持有 又没有人限制你的操作 哪来的怎么办
6、创业板收到证监会行政监管措施是利空吗
中国证监会的监管措施有
1)监管谈话、谈话提醒;
(2)重点关注、出具监管关注函、出具警示函;
(3)记入诚信档案;
(4)责令改正;
(5)指定中介机构进行核查;
((6)要求报送专门报告、提交合规检查报告,要求披露资料;
(7)请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利;
(8)通知出境管理机关依法阻止其出境;
(9)限制业务活动;
(10)限制分配红利;
(11)限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;
(12)限制转让财产或者在财产上设定其他权利,限制证券买卖;
(13)限制董事、监事、高级管理人员权利;责令保荐机构更换保荐代表人;
(14)限制有关股东行使股东权利;
(15)责令暂停部分业务,停止批准新业务;
(16)停止批准增设、收购营业性分支机构;
(17)责令暂停或者停止收购、暂停或者终止回购股份活动;
(18)暂停履行职务;(19)指定其他机构托管、接管公司;
(20)暂不受理业务或业务资格申请、暂缓审核相关申请;
(21)责令更换董事、监事、高级管理人员;
(22)责令股东转让股权;
(23)一定期间内不受理有关文件、申请或推荐;
(24)记入诚信档案并公布;
(25)向社会公示违反承诺的情况;
(26)认定为不适宜担任相关职务;认定为不适当人选;
(27)不予注册登记,从名单中去除;
(28)证券市场禁入;
(29)撤销证券公司。
上市公司出现问题应会受到上述监管措施,属于名义上股价得空范畴。
7、收到证监会调查通知书的股票会怎么走
不是什么好消息 会下跌 如果真的有问题会大跌