开放式证券投资基金代销业务资格(证券投资信

股票知识 2023-01-14 12:29www.16816898.cn股票入门基础知识
  • 哪一年中国邮政储蓄银行获得了开放式证券投资基金代销业务资格?
  • 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应满足以下哪些条件
  • 怎样向中国证监会申请证券投资基金销售业务资格
  • 第三方基金销售 资格 需要证监会的哪些条件
  • 股票,债券,期货,基金,储蓄等五种证券投资品种组合的案例及分析
  • 高分!求证券投资者的成功案例
  • 大学 “证券投资” 案例分析(指出重组方,分析重组方式和重组效应),案例如下
  • 1、哪一年中国邮政储蓄银行获得了开放式证券投资基金代销业务资格?

    好像是在2008年左右

    2、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应满足以下哪些条件

    证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当满足的条件有(BCD)。
    A.注册资本不低于1000万元人民币,且必须为实缴货币资本
    B.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
    C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
    D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

    3、怎样向中国证监会申请证券投资基金销售业务资格

    证券考试全称证券从业资格考试,包含了证券基础知识,证券交易,证券投资基金,证券投资分析,证券发行与承销,5门。考过任意两门(基础为必考科目),即取得证券从业资格。长期有效。通过证券基础知识和证券投资基金两门,可申请进入基金公司,参与基金研究,销售等工作。
    基金考试全称基金销售人员从业资格考试,包含证券市场基础知识,投资基金基础两门。若通过证券证券考试的基础和基金,则等同通过基金销售人员从业资格考试。考过上面两门,即取得基金销售资格。长期有效。基金销售资格是银行,基金公司,证券公司,投资咨询公司基金销售的必备资格。
    对于普通基金投资者来说,证券考试比较专业,也比较难。基金考试较为容易,也较实用。

    4、第三方基金销售 资格 需要证监会的哪些条件

    根据最新颁布的《证券投资基金销售管理办法》,
    第九条 商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构申请基金销售业务资格应当具备下列条件
    (一)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;
    (二)财务状况良好,运作规范稳定;
    (三)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;
    (四)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;
    (五)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;
    (六)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;
    (七)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;
    (八)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;
    (九)中国证监会规定的其他条件。
    第十二条 证券投资咨询机构申请基金销售业务资格,除具备本办法第九条规定的条件外,还应当具备下列条件
    (一)有专门负责基金销售业务的部门;
    (二)注册资本不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;
    (三)公司负责基金销售业务的高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;
    (四)持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度;
    (五)最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为;
    (六)没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间;最近三年内没有受到行政处罚或者刑事处罚;
    (七)没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;(八)公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者其他金融相关机构5年以上的工作经历;公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格。

    5、股票,债券,期货,基金,储蓄等五种证券投资品种组合的案例及分析

    你是想知道什么呢

    6、高分!求证券投资者的成功案例

    呵呵,你是要这是资料还是要听故事!!!!!!
    这种信息没有人会告诉你,
    不过网上有些故事还是蛮精彩的,格式也基本符合你的要求,
    你可以找找看

    7、大学 “证券投资” 案例分析(指出重组方,分析重组方式和重组效应),案例如下

    重组方是中船集团 、宝钢和上海电气;被重组方式沪东重机股份公司
    重组方式是以以上公司分别持有的其他上市公司的股权认购。说白了就是交叉持股
    重组效应摘帽成功,资产注入,重组概念玩到位。股价不涨不行。基本面没发生任何变化,只是用了些财务手法。

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