证券公司风险准备金和风险资本准备（证券公司

1、证券公司从事资产管理业务要求的最低净资本是多少

第三章 风险控制指标标准
第十八条 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。
证券公司经营证券经纪业务，经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。
希望我的回答对你有帮助
祝你好运~
我稍稍解释一下吧~
证券公司经营证券经营的业务有
1.证券承销与保荐
2.证券自营
3.证券资产管理
4.其他证券业务（类似咨询.....）
不是说所有的业务证劵公司都能够经营的~
所要经营的业务越多~
需要的资金支持就越大~

2、求问关于证券公司风险控制能力数据？

这些好像都是证券公司按照证监会要求进行核算所涉及的数据指标。
风险调整就是调整已经推出的产品，比如原来是平价发行，现在溢价发行；比如原来该产品是T+2现在T+0等等，有此产生的对该产品以及整体净资产的影响，按会计法等相关法规要求核算成一个数字，就是风险调整；
有负债的风险调整那就是产生亏损的产品进行上述调整了；
中国证监会认定或核准的其他调整项目这是证监会或其外派机构（比如审计）觉得某券商的某产品有问题，责令其重新进行风险调整（通常情况下是责令其提高风控水平）；
各项风险资本准备之和风险资本准备，是指券商用于风险投资的资本中按照证监会的规定，质押、预留、托管在指定银行账户的那部分；
表内外资产总额这里面的“表”应指资产负债表；
优质流动性资产指流动性（方便购买和变现）非常好，风险非常低的资产。优质流动性资产，是包括银行在内的金融机构都会配置的资产，比如国债逆回购；
可用稳定资金未在前面提到的质押、预留、托管在指定银行账户的准备金、保证金之内或额限以外的可用资金；
所需稳定资金为了防止各种客观存在，有可能发生的金融风险，规定券商必须保持净稳定资金比率大于100%，净稳定资金比率=可用稳定资金/所需稳定资金。这里面的所需稳定资金，也是要会计师按照相关规定核算、预估出来的；
你百度不到，那么我就不费事了，应该也找不到。也许找不到，它存在。券商的财报只是按规定公布的简易数据。更多的数据和报告是上报证监会等监管部门的，证监会也会定期不定期地外派机构去查券商。

3、证监会要求券商扣10%佣金作为风险基金吗

是的，《证券法》第一百二十八条规定证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失，其提取的具体比例由国务院证券监督管理机构规定（即证监会），目前规定的数字是10%，如果出现重大风险事故就用这部分资金去补偿。这部分收入由证券公司自行管理。

4、风险资本准备基准是否与净资本指标独立

不独立 根据不同的风险状况 设置不同的比例

5、关于进证券行业的问题

可以先去证券公司上班，实习一下，积累经验，以后会有很大的前途，多多研究一下现在的经济形势，股票的涨跌动因，市场的趋势研判，这对你的未来是相当有帮助的。我就是没有考上现在好可惜，对我炒股帮助太大了！！！

6、在证券公司开户有什么风险?

单纯开户是不会有任何风险的，也不会存在资金无法回收的风险。注意不要随意把自己的账户资料泄露。

购买的股票，或者其它各类证券，都是登记在中登公司(中国证券登记结算公司)的，所以，券商倒闭，股票还在，有相应的证券交易风险监管制度进行控制。

而且用于交易的资金，是存放在银行，第三方存管机构，不是存放在证券公司的账户上的，所以，交易资金也是安全的。

关于第三方存管

实施保证金第三方存管制度的证券公司将不再接触客户保证金，而由存管银行负责投资者交易清算与资金交收。证券业之所以引入保证金第三方存管制度，主要是为了从根本上杜绝券商挪用客户保证金的行为。

故此在财产的安全性方面，不用担心。但这段时间的股票买卖交易会受到一定的影响，证监会将尽快做出安排，由接管的证券公司继续提供服务。

扩展资料

第三方存管的优势。

1．资金更放心过去，客户的保证金交由证券公司一家存管，被挪用的情况屡屡发生。客户交易结算资金交由第三方存管银行统一存管，客户的保证金由商业银行和券商的双重信用作为保障，确保客户资金的兑付，客户的资金安全可以得到保障，更加放心；

2．存取更省心客户不仅可以通过券商原有的方式完成转账，还可以通过银行柜台、电话银行、网上银行等多种方式完成资金的存取、银行账户和保证金账户之间的划转；

3．服务更贴心客户成为券商和银行的共同客户，不仅可继续享受原来券商提供的投资理财服务，而且还可以享受银行各种综合理财服务。

4．由于保证金交由商业银行统一存管，这样便于国家对违规资金进入证券市场的监管。

参考资料百度百科--开户

7、关于证券的问题

你好。全球经济一体化,金融市场竞争不断加剧,风险管理是证券公司成功的关键.目前中国证券公司最重要的任务就是建立有效的风险管理体系.本文将对券商风险及风险管理进行分析和探讨,找到合理的解决对策.关键词:证券公司证券市场风险管理一,我国证券公司风险成因的分析(一)外部原因1.法律法规不健全.虽然我国证券市场的法律法规体系在逐步完善,还存在种种问题制约证券公司风险控制体系的健全.,许多法律法规本身就存在不足,并且许多条款过分简单造成可操作性较差;,法规的执行不力也直接导致法律效应的弱化,缺少约束力.1999年出台的《证券法》的规章制度大都以保守为主,对各种资金的人市,各项业务的开展,分支机构的设立,市场金融的创新等都以限制为主,束缚证券公司的发展力,致使券商一直以来业务经营趋同,利润来源单一,受市场涨跌影响较大,导致抗风险能力不强.2.缺乏完善的外部监管体系.由于我国证券市场发展历史较短,对风险认识不足,证券监管体系不完善,,目前还尚未建立科学,完善的外部风险监管体系.监管的滞后使证券公司要面对更大的风险.3融资渠道匮乏.过去,由于证券市场发展的不完善,证券公司缺乏合法的融资渠道,自有资金的匮乏不仅导致挪用客户保证金以及其他违规现象非常普遍,而且也直接影响到证券公司抵御风险的能力.4做乏适度竞争环境.中国证券市场一直处于一种竞争怪圈,一方面,市场充斥着条块分割的行政色彩,政府对市场的干预力非常强大,政策以及政策出台的时机直接影响证券市场价格的波动,市场风险变化较大;另一方面,证券公司之间却在某些业务方面充斥着大量不正当的竞争手段,竞争不足和失度竞争共同构成我国证券市场特殊的竞争环境,导致市场秩序的混乱,券商效率的下降,从而增加了证券公司的风险.(=)内部因素1.对风险认识不足,忽视风险控制.我国券商控制风险的能力较差,采取的方式也较为被动,而且我国券商防范风险往往是基于外部压力,而没有真正意识到风险管理的重要性.面对监管部门的压力,只为应付人民银行或监证会的检查.所以,一些券商虽然成立了风险控制部门,也只是形同虚设,难以真正起到风险控制的作用.从本质上看,西方投资银行控制风险是源于内部压力,所以西方投资银行控制风险能力较强,采取的方式不仅规范,科学,而且较为主动.2.规模弱小,业务范围狭窄,抵御风险能力不强.由于历史原因,国内券商多按地域系统分别建立,规模过小,资金分散,资产流动性差是国内证券公司共同的特质,抵御风险能力非常有限.业务范围狭窄,发达国家证券公司业务范围广泛,既有证券承销,证券经纪,证券自营等传统业务,也有兼收与并购,私募发行,风险投资,衍生产品,项目融资,资产证券化,租赁,证券抵押融资,咨询服务等等.而国内券商目前业务范嗣主要限于证券承销,经纪和自营,缺乏供风险控制利用的金融工具,经营范嗣的狭窄使得证券公司很难应对千变万化的市场环境.3.公司治理薄弱,内部控制不完备.(1)内部规章制度缺乏可操作性及控制力度.大多数的公司制度并不是根据自己的情况设立的,而是为了应付监管部门的检查而匆匆根据相关法律法规进行简单的复制,或者对同行业公司制度的抄袭,再加上市场环境的不断变化,自身业务的拓展与创新,使其约束控制力减弱,以致缺乏可操作性及控制力度.(2)高管人员成为公司的特权阶层,内控机制对其缺乏约束力,"内部机制"变成了"内部人控制",公司受大股东操纵现象严重.我国证券公司大部分存在股权高度集中现象,董事会基本上由大股东做主,董事会作用基本没有发挥,股东由自己的意愿决定投资项目,存在很大的风险.(3)公司各职能,监管部门的效用未得到发挥,不利于内部机制的实现.监事会及内部稽核部门形同虚设,不具备完全独立性,因为其成员由董事会或大股东指定,很难对公司董事及高管人员进行有效监管.内部机制的实现不能仅仅依靠某一部门,而是依靠自上而下以及同级各部门之间的协调合作和互相制约来实现的.4,管理体制和手段落后.在管理方面的欠缺主要体现在以下几个方面:一是治理结构问题,目前还没有充分依靠公司董事会,监视会和股东大会三者来监督公司的风险管理工作,虚设现象严重,重大决策缺乏监督制衡机制,很容易造成管理决策方面的失误.二是,管理层次问题,我国证券公司大多数实行总公司——分支机构的形式,由于管理层次的不到位也造成风险管理的缺失.三是风险控制执行不力,由于管理方面的问题,许多公司风险控制部门形同虚设,执行不力又引发其他方面的风险.而且证券公司股权结构不合理,股权高度集中,流动性差,股东比例失调,公司透明度低等导致证券公司投资决策和风险管理失控.二,我国证券公司风险管理的对策建议(一)加强政府监管力度,防范券商自营业务风险1.从决策和授权程序看,证券公司高级管理人员和自营部门的个人影响将受到较大限制,改变以往证券公司存在受个人投资偏好影响等情形.个人的作用仅能在讨论和表决中发挥,对降低风险有较大效果.2对证券自营业务的监管,将进一步日常化.中国证监会和证券交易所对证券公司自营业务是可以随时了解和检查的.这会大大降低违规自营事件发生的概率.3.持股集中的案例,在证券自营业务中将大为减少.在《指引》实施后,证券自营业务的主要手法,是在证券池中分散投资.证券公司证券自营业务风险将进一步向证券投资基金靠拢.4.证券自营业务引起的风险将由多种技术手段予以释放.证券自营业务是风险很大的业务,对证券公司净资本变化的影响往往较大.逐日盯市制度的确立,有望与"建立健全自营业务运作止盈止损机制"相呼应.(=)完善内部控制体系1995年国际上的巴林银行破产和2004年南方证券被行政接管,都是由于内部控制不完善而引发的金融风险.建立有效的内部控制机制,是防范和化解金融风险的基本保障.在这个过程中,应当建立适当的风险管理政策和程序,包括完善的会计账目和会计记录及内部财务管制,完备和强有力的内部审计制度,整个审计必须独立于公司的其他业务;明确个人权限,阐明公司风险管理及控制的政策等,都是防范和控制风险的.
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