北交所紧盯“关键少数” 已有5家公司收到9张罚

　　作为服务创新型中小企业的主阵地，北交所自设立以来，注重提升上市公司质量，在把好入口关的，强化上市公司监管，紧抓“关键少数”，对违规行为“零容忍”，促进上市公司高质量发展。

　　据记者梳理，自开市以来截至8月21日，北交所共对5家上市公司及相关责任主体开出9张罚单，其中对4家上市公司出具5张警示函，从处罚原因来看包括构成敏感期交易违规、信息披露虚假或严重误导性陈述、违规减持、未依法履行其他职责等。

　　在纪律处分方面，7月12日，北交所对生物谷及其时任高管、中介机构及相关人员给予纪律处分。处分原因包括生物谷及“关键少数”发生资金占用、信息披露违规、承诺未履行等违规事项；中介机构及相关人员未有效督促公司建立健全并有效执行，履行信息披露义务，未及时发布风险提示公告，出具核查报告存在不真实、不准确情形。

　　北京南山投资创始人周运南在接受记者采访时表示，北交所强化上市公司监管，可以督促上市公司、核心股东及高管团队严守不披露虚假信息、不从事内幕交易、不操纵、不损害上市公司利益等四条底线，压实上市公司主体责任，提高公司治理水平，有效化解市场风险，提高上市公司质量，助力北交所发展壮大。

　　值得关注的是，近期北交所采取了一系列提高上市公司实际控制人、董监高等“关键少数”合规意识的举措，包括开展系列合规培训，发挥承诺约束作用，上好“监管第一课”，强化公众投资者监督等。“管好‘关键少数’就是从源头抓起、把核心管住、以点带面，有效提高上市公司的规范运营，促进企业高质量发展。”周运南表示。

　　下一步，北交所将持续强化“关键少数”监管，防范资金占用、违规担保、内幕交易等情形的发生，重点关注“家族化”“一人兼多职”的公司，聚焦重大事项决策程序，防范公司内部控制失效。北交所还将加强科技监管，加大对“关键少数”严重违规行为的处罚力度。

　　谈及北交所在监管方面还应如何做，北京利物投资管理有限公司创始人、合伙人常春林在接受记者采访时表示，在坚决打击违法违规行为的，还应坚持监管与服务并重，以提升上市公司质量为主线，压实中介机构责任，完善市场退出机制，引导和督促北交所上市公司规范运作，激发内生动力，不断做大做强。

　　“保荐机构以及保荐代表人更加了解上市公司，需压实中介机构责任，在持续督导期内应做好日常业务指导、监管规则解读等工作，督促上市公司有效执行信息披露制度、持续履行信息披露义务。”常春林进一步表示。

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