华龙期货资管遭证监会责令整改 董事长、首席风

　　近日，华龙期货因资管业务未遵循审慎经营原则，合规风控缺失，被证监会责令整改。

　　证监会在公布的《关于对华龙期货股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》中表示，华龙期货在2021年开展华龙期货——洮利10号单一资产管理计划时，未能遵守审慎经营原则，未制定科学合理的债券资产管理业务投资决策和风险管理制度，业务开展过程中，合规风控缺失，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第三条的相关规定。

　　同时，甘肃证监局披露了关于对华龙期货股份有限公司董事长陈义军、首席风险官高明远、副总经理田军采取出具警示函监管措施的决定(甘证监行政监管措施决定书〔2021〕10号)。

　　甘肃证监局称，作为华龙期货股份有限公司上述违规问题的主要责任人，根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监发158号)第七十八条规定，证监局决定对上述三人采取出具警示函的行政监管措施。

　　此次被出具警示函的华龙期货董事长陈义军于2019年9月12日担任华龙期货董事职务，2019年12月18日开始担任华龙期货董事长职务。

　　华龙期货成立于1992年11月12日，原名为甘肃省金属材料经纪公司，由甘肃省有色金属材料总公司独家出资成立。是中国最早成立的期货公司之一，也是甘肃目前唯一一家期货公司。

　　1995年7月3日，更名为甘肃陇达期货经纪有限公司。

　　1999年4月1日，股东变更，增资扩股。上市公司西北永新化工股份有限公司(简称西北化工)受让部分股份并增加注册资金至3000万元。股本结构为西北化工71.8%，甘肃有色28.2%。

　　2009年3月18日，股东再次变更，增资扩股。华龙证券股份有限公司受让西北化工全部股份和甘肃有色部分股份并增加注册资金至5000万元。股本结构为华龙证券股份有限公司87.76%，甘肃有色12.24%。

　　2010年5月18日，注册资本金增加至6500万元，获得金融期货经纪业务资格。

　　2012年7月6日，更名为华龙期货有限公司。

　　2012年9月10日，获得期货投资咨询业务资格。

　　2015年1月14日，增加经营范围资产管理业务。

　　2015年8月4日，注册资本金由10903.5620万元增加至13000万元。

　　2015年11月13日，挂牌新三板。

　　2016年2月23日，注册资本金由13000万元变更至50000万元。

　　2020年9月7日，由于股价连续多日低于发行面值，新三板上市公司华龙期货被正式调出创新层至基础层。

　　记者在中期协诚信记录中查到，2018年—2020年，华龙期货共受到甘肃证监局四次处罚。在2021年1月18日，华龙期货发布公告称，因公司风险业务的发生及未来经营管理工作的需要，经公司研究决定，杨昕不再担任首席风险官，由高明远代为公司首席风险官，代为履职期限6个月，自其通过首席风险官资质测试起生效。2021年8月24日，高明远担任华龙期货首席风控官。

　　资产管理业务是期货经营机构的重要创新业务之一，也是发挥期货及衍生品市场在大类资产配置中工具特性的重要方面之一。近年来，随着央行资管新规进一步落地，期货资产管理业务在去通道的过程中取得了较大进展，主动管理能力不断提高，规模增长迅速。

　　中基协最新数据显示，截至今年10月底，期货公司及其资管子公司私募资管业务规模3275.12亿元，较9月底增加100.59亿元。记者梳理发现，与去年年底2197亿元的规模相比，今年期货资管规模已增长近50%。与此同时，截至今年10月底，期货公司及其资管子公司平均管理私募资管业务规模也从去年年底20亿元增至30亿元，管理规模中位数从去年年底的2亿元增至4亿元。

　　期货公司资管业务如何在稳健、合规经营的基础上，提高管理和精细化服务的能力成为未来监管和市场关注的重点。