开源证券--中小盘新三板周报：同力股份等3家公

　　【研究报告内容摘要】

　　本周要闻全国股转公司修订自律监管措施和纪律处分实施细则全国中小企业股份转让系统有限责任公司修订了《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》，于2021年1月8日起发布实施。本次修订以“科学监管、分类监管、精准监管”为指导原则，主要包含四个方面。一是扩大自律监管对象范围，确保监管的有效覆盖；二是新增考量因素及情节，着力实现精准监管；三是优化自律监管措施程序，提升监管规范化水平；四是公开纪律处分程序，提升监管透明度。

　　市场动态三板成指上升，跑赢同期主板，成交额较上期有所下降(1)截至1月8日，共有挂牌公司8100家，做市交易528家，集合竞价交易7530家，待挂牌公司61家，申报中公司29家。本周净减少公司87家，其中做市交易减少8家，集合竞价交易减少80家；分层来看，创新层公司减少8家，基础层公司净减少80家，精选层公司增加1家。

　　(2)本周三板成指上涨，三板做市下降，三板成指跑赢同期主板市场。本期上证综指上涨2.79%，收于3570.11点；三板做市指数下降0.23%，收于1070.74点；三板成指上升0.39%，收于1014.69点。从板块主题来看，三板研发、三板活跃主题本周涨幅领跑新三板，分别上涨2.49%、1.60%。三板消费本周跌幅最大，达到0.19%。

　　(3)本周成交总额为24.87亿元，较上周29.67亿元有所下降。分定价方式来看本周集合竞价交易成交额10.90亿元，较上周17.80亿元环比下降38.77%；做市交易成交额5.45亿元，较上周4.46亿的成交额环比上升22.34%。分不同层级来看本周精选层成交额8.52亿元，较上周7.41亿元环比上升14.95%；创新层成交额7.52亿元，较上周9.99亿元环比下降24.74%；基础层成交额8.84亿元，较上周12.27亿环比下降27.99%。

　　(4)做市变动本周2家公司新增做市商，7家公司做市转竞价。

　　融资跟踪新增预案数量下降、实施预案数量不变截至1月8日，本周新增6家新三板公司发布定增预案，预计募集资金3.27亿元，环比上周的3.43亿元有所上升。本周无公司公告完成增发，与上周持平。本周4家公司公告进入IPO辅导备案阶段，分别为三维股份(603033)、比酷股份、久正工学、硅烷科技。

　　精选层信息本周等同力股份等3家公司精选层公开发行获证监会核准截至1月8日，共有255家(剔除已终止发行、暂缓审议等)公司发布公告拟申请进入精选层。发行阶段来看，本周新增浙伏医疗共1家公司被问询；新增德源药业、利通科技和齐鲁华信共3家公司提交核准；新增华维设计、同力股份、长虹能源共3家公司核准通过。，本周新增比酷股份共1家公司进入精选层辅导阶段。

　　风险提示新三板政策变化等