关于山东索力得焊材股份有限公司申请向特定对

　　一、审核情况

　　(一)申请人基本情况

　　申请人全称为“山东索力得焊材股份有限公司”(证券代码：832398，创新层)，住所地为山东省肥城市石横镇特钢路1号。公司成立于2003年8月25日，于2015 年5月4日起在全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股转系统)进行股份转让。截至本次发行股权登记日(2020年8月20日)，申请人共有490名在册股东。申请人无控股股东，实际控制人为柴月华、亓煜、张金生、关常勇、焉兆军、冉令国、姚荣利等7名自然人，注册资本为59,217,420元。公司主营业务是为制造行业的多个领域提供不同型号、不同规格的焊丝产品。

　　(二)审核过程

　　申请人向特定对象发行股票的行政许可申请于2020年10月30日正式受理。依据《公司法》《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》(以下简称《管理办法》)《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号――定向发行说明书和发行情况报告书》《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号――定向发行申请文件》等相关规定，我会对申请人提交的申请文件进行了合规性审核。

　　全国股转系统就本次发行出具了《关于山东索力得焊材股份有限公司股票定向发行自律监管意见的函》，对申请人本次股票定向发行无异议。

　　二、合规性审核意见

　　根据申请人提交的申请文件，我会认为，申请人提交的申请材料齐备，全国股转公司审查内容和审查程序符合规定，信息披露内容基本符合《公司法》《证券法》《管理办法》《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号――定向发行说明书和发行情况报告书》《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号――定向发行申请文件》等法律法规的规定，相关中介机构已就本次申请的相关问题依法发表了明确的意见。据此，我会同意山东索力得焊材股份有限公司向特定对象发行股票的申请。