调查“不认真”？中山证券及相关负责人收山东

　　12月3日，获悉，11月30日，山东证监局公布一则对中山证券及徐丽君出具警示函措施的决定，涉及山东金茂纺织化工集团有限公司(以下简称金茂集团)公司债券“16金茂01”的承销工作。

　　相关警示函显示，作为金茂集团公司债券“16金茂01”的承销机构，中山证券未审慎调查金茂集团关联方及关联关系、对外担保等事项。相关行为不符合《公司债券承销业务尽职调查指引》(2015年)第五条、第十条第(四)项、第十一条第(四)项的相关要求，违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第七条的规定。

　　，徐丽君作为公司债券“16金茂01”项目负责人，对此次问题负有直接责任。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定，山东监管局决定对中山证券及徐丽君采取出具警示函的监督管理措施。

　　据悉，中山证券成立于1992年，注册资本17亿元，是一家全牌照的综合类证券公司。中山证券下设全资私募子公司深圳锦弘和富、全资另类投资子公司深圳锦弘劭晖投资有限公司;控股子公司上海大陆期货有限公司。

　　头图来源123RF

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