因督导奥莎动力新三板挂牌项目失责，华安证券

　　11月10日，获悉，11月9日华安证券发布公告称，其近日收到安徽证监局《关于对华安证券股份有限公司采取责令改正并增加内部合规检查次数措施的决定》。

　　经查，华安证券主要存在两大问题一、公司在负责湖南奥莎动力集团股份有限公司(下称“奥莎动力”)挂牌申请和持续督导工作中，尽职调查不够充分、内核把关不够严格、持续督导不够尽责;二、公司廉洁从业风险管控机制建设不够完善，对员工执业行为规范性缺乏有效约束。

　　对于上述存在的问题，华安证券被安徽证监局要求在收到行政监督管理措施文书之日起30日内对上述问题进行整改，并报送整改报告，，公司应在收到本行政监督管理措施文书之日起6个月内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向安徽证监局报送合规检查报告。

　　，11月6日，安徽证监局通告表示，时任华安证券投行部业务总监杨成虎作为奥莎动力项目组负责人，对项目尽职调查和持续督导工作负有直接责任。按照《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令96号)第六十二条的规定，安徽证监局认定其为不适当人选，自行政监督管理措施决定作出之日起五年内，不得担任证券公司投资银行类业务相关职务或者实际履行上述职务。

　　公开资料显示，奥莎动力是一家专业从事电梯研发、制造、销售、安装、维修服务、立体停车设备以及曳引机和永磁无刷直流电机生产的国家高新技术企业，成立于1998年，注册资金7650万元。2016年8月22日，奥莎动力在，当时主办券商就是华安证券。不过这桩合作只持续了一年多时间。2017年12月27日，奥莎动力与华安证券解除持续督导协议，接手的券商为西部证券。

　　自新三板挂牌，奥莎动力违规不断，据了解，奥莎动力原定于2019年4月25日披露2018年年度报告，由于报告编制工作尚未完成，公司无法在2019年4月30日前披露2018年年度报告。截至目前，奥莎动力2018年年度报告也未发布。

　　因不能按时披露2018年年度报告，公司股票自2019年5月6日开市起将被全国中小企业股份转让系统有限责任公司暂停转让。2019年4月25日，西部证券对此发布了风险提示公告。而2019年以来，公司及公司实控人也连续被列入失信被执行人。

　　2019年2月22日，奥莎动力发布了关于公司及公司实际控制人、董事长被中国证券监督管理委员会立案调查的公告。

　　头图来源123RF

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