国泰君安上海子公司发展预测与业绩概览

国泰君安证券股份有限公司关于用友汽车信息科技（上海）股份有限公司的现场检查报告

一、引言

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐人”）作为用友汽车信息科技（上海）股份有限公司（以下简称“友车科技”或“公司”）首次公开发行的保荐人及持续督导机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法规，对公司2024年1月至本次现场检查期间（以下简称“本持续督导期间”）的规范运作情况进行了现场检查。现将现场检查的有关情况报告如下。

二、现场检查基本情况

（一）保荐人及保荐代表人

保荐机构：国泰君安证券股份有限公司

保荐代表人：孙逸然、黄央

（二）现场检查时间与人员

现场检查时间：（待具体确定后填写）

现场检查人员：孙逸然、陶灵芝、许诺

（三）现场检查内容与方法

本次现场检查的内容包括公司治理情况、内部控制情况、信息披露情况、公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营情况等。为此，我们采取了以下检查方法：查看公司主要经营场所、查阅公司章程、公司治理制度及内部控制制度文件；查阅公司本持续督导期间召开的历次三会会议文件；查阅公司定期报告、临时报告等公开信息披露文件；与相关负责人等进行深入访谈；查阅公司募集资金专户银行对账单、募集资金使用相关重大合同、凭证等资料；核查本持续督导期间公司发生的关联交易、对外担保与对外投资情况等。

三、现场检查事项逐项意见

（一）公司治理和内部控制情况

经过核查，本持续督导期间，公司建立了完善的公司治理制度，相关内控制度得到有效执行。公司董事、监事和高级管理人员能够严格按照规定履行职责。公司内控环境良好，风险控制措施得力。

（二）信息披露情况

本持续督导期内，公司真实、准确、完整地履行了信息披露义务，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

公司资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立。本持续督导期内，不存在关联方违规占用上市公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

公司募集的资金已全部存放至募集资金专户，并与专户开立银行及保荐人签署了募集资金三方监管协议。本持续督导期间，公司严格执行了募集资金管理制度，募集资金的使用符合相关规定。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

本持续督导期间，公司已按照相关制度对关联交易、对外担保进行了规范，不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。

（六）公司经营情况

经过核查，本持续督导期间，公司的经营状况良好，与同行业上市公司相比具有竞争优势。结合公开信息，我们认为公司的市场前景广阔。

国泰君安证券股份有限公司认为用友汽车信息科技（上海）股份有限公司在本持续督导期间规范运作，符合相关法规要求。经过深入调研和现场核查，保荐人对用友汽车信息科技（上海）股份有限公司的督导期间表现予以充分肯定。公司自上市以来，其独特的经营模式已经稳定运行，没有出现重大变化。公司业绩表现稳定，未出现较大波动，且整体经营状况良好。

关于现场检查的其他事项，保荐人并未发现任何需要特别关注的内容。保荐人希望上市公司能够持续遵守《中华人民共和国证券法》等相关法规要求，不断提升公司治理及内部控制水平，确保信息披露的及时性和透明度。公司还需严格按照募集资金管理和使用的监管要求，确保每一笔资金都合法合规地使用在刀刃上。对于募投项目的实施，公司应持续、合理安排，有序推进。

在本次现场检查过程中，上市公司给予了充分的配合与支持。此次现场检查完全由保荐人独立进行，未涉及其他中介机构。经过详细的现场检查，保荐人得出结论：用友汽车信息科技（上海）股份有限公司在公司治理、内部控制、信息披露等方面均表现出色；公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面均保持了独立性；在募集资金使用方面，公司严格遵守相关规定，没有出现任何违规行为；在对外担保、关联交易、重大对外投资等方面，公司也完全符合中国证监会和上海证券交易所的相关要求。保荐人对用友汽车信息科技（上海）股份有限公司的表现给予了高度评价。