易点天下证券投资管理新纪元：2025年制度概览

易点天下网络科技股份有限公司证券投资管理制度

第一章 总则

第一条 为规范易点天下网络科技股份有限公司（以下简称“公司”）的证券投资及相关信息披露工作，加强证券投资管理，防范投资风险，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第X号——创业板上市公司规范运作》等相关法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度所称证券投资，包括新股配售或申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资（含证券投资基金、以证券投资为目的的基金或资管产品）等。本制度不适用于公司或其控股子公司主营业务的证券投资行为、固定收益类或者承诺保本的投资行为等。

第三条 本制度适用于公司及下属全资子公司或控股合并报表范围内的子公司（以下简称“子公司”）的证券投资行为。子公司的证券投资行为视同公司行为，遵循本制度。

第二章 基本原则

第四条 公司进行证券投资应遵循合法、审慎、安全、有效的原则，建立内控制度，控制风险，注重效益。

第五条 公司进行证券投资应分析投资的可行性与必要性，制定严格的决策程序、报告制度和监控措施。明确授权范围、操作要点与信息披露等具体要求，根据公司风险承受能力确定投资规模及期限，不得影响公司正常经营和主营业务的发展。

第六条 公司进行证券投资时，应以公司或子公司的名义设立专用证券账户和资金账户。不得使用他人账户、向他人提供资金进行证券投资，也不得出借证券账户和资金账户。公司应规范账户管理工作，确保资金安全。

第七条 公司进行证券投资应使用自有资金，不得使用募集资金进行证券投资。

第三章 审批权限

第八条 公司进行证券投资的审批权限如下：

1. 证券投资金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超过一千万元人民币的，需经董事会审议通过并及时履行信息披露义务；

2. 证券投资金额占公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超过五千万元人民币的，还需提交股东大会审议；

3. 未达到上述标准的证券投资，由公司总经理办公会决定。

第九条 对于因交易频次和时效要求等原因难以每次履行审议程序和披露义务的证券投资，公司可以对未来十二个月内的证券投资范围、额度及期限等进行预计，并依据证券投资额度适用相应的审议程序和信息披露规定。

第十条 涉及关联交易的证券投资业务，应遵守相关法律法规、公司章程及公司内部管理制度的规定。

第四章 管理与风险控制

第十一条 公司设立证券投资小组，负责证券投资的日常运作和管理，包括投前研究、投资计划拟定、投资产品筛选、投资决策实施、调整及风险监控等。

第十二条 公司财务部负责证券投资业务的资金和账户管理，包括资金筹集、调拨使用、日常管理以及到期投资资金和收益的收回等。

第十三条 公司证券部负责证券投资业务的信息披露工作，包括投资决策的公示、投资进度的更新、投资结果的公告等。需要提交董事会、股东大会审议的证券投资事项，由证券部负责组织召开相关会议。

第一章 概述

根据公司发展策略及业务需求，公司法务部将负责对证券投资业务合同、协议及相关法律文件进行精细化的拟定与审查。此举措是为了确保公司在证券投资交易事项中能够全面防范法律风险，保障公司的合法权益。

第二章 部门职责

公司内审部作为证券投资业务的监督部门，对证券投资的全过程进行严格的审计与监督。该部门会定期或不定期地对证券投资的审批情况、实际操作、资金使用及盈亏进行全面或抽查式的检查，确保投资活动的合规性。对证券投资的品种、时限、额度及授权审批程序是否符合规定提出专业意见，并及时向董事会审计委员会汇报。

第三章 监督与权限

公司独立董事拥有对公司证券投资业务进行检查和监督的权利，必要时可聘请外部审计机构进行专项审计，相关费用由公司承担。此举是为了确保公司证券投资业务的透明度和公正性。

第四章 投资决策与执行

公司证券投资小组在总经理办公会、董事会或股东大会的决策范围内，负责进行证券投资业务。在授权范围内，进行证券投资操作。所有参与证券投资业务的人员，对公司证券投资业务负有保密义务，不得擅自泄露相关信息，也不得进行与公司相同的证券投资交易。在进行证券投资交易前，相关人员必须熟悉相关法律、法规和规范，不得进行违法违规的交易。

第五章 信息披露

公司根据相关法律法规和《公司章程》的规定，对证券投资相关信息进行分析和判断，达到披露标准的，应按规定进行披露。董事会应持续跟踪证券投资的执行进展和投资安全状况，如出现异常情况，应立即采取措施并履行披露义务。

第六章 附则

本制度未涉及的事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定执行。当本制度与相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定不一致时，以后者为准。本制度由公司董事会负责制定、修改和解释，自董事会审议通过之日起生效。

在数字化时代，证券投资已成为公司发展的重要手段之一。易点天下网络科技股份有限公司深知其重要性，更加重视对证券投资业务的管理与监督，致力于在确保合规的前提下，实现投资回报的最大化，为公司的持续健康发展提供有力支持。