CN Capital及负责人因违规交易 被香港证监会开12

近日，香港证监会发布了一则令人瞩目的公告，针对CN Capital Management Limited（简称CN Capital）及其主要负责人进行了谴责并罚款。由于该公司在内部监控措施上存在重大缺陷，香港证监会对其罚款高达100万元。

据悉，CN Capital的两名负责人陈某和吴某也因违反基金管理业务交易原则而分别被罚款10万元。调查结果显示，自2011年1月至2016年10月期间，CN Capital的员工从未以书面形式披露过他们所持有的私人投资项目。更令人震惊的是，该公司雇员账户交易缺乏有效合规职能的监管。

陈、吴两位负责人在此期间的个人交易数量高达3188笔，其中619宗交易涉及他们持有私人投资项目的时间少于规定的最低期限。更令人担忧的是，他们进行的996项个人交易与CN Capital所管理的基金在同一天进行的交易涉及相同的股票，这显然存在利益冲突的风险。

根据《基金经理操守准则》的规定，从事基金管理业务的人员在进行个人交易时，必须严格遵守优先处理客户买卖盘的原则，并避免任何可能引发利益冲突的行为。

目前，CN Capital及两名负责人已采取补救措施，包括纠正违规行为并加强内部监控措施和系统。香港证监会表示，没有客户因陈、吴二人的私人交易受到影响。除了上述罚款，香港证监会还要求CN Capital及其负责人就违规行为及漏洞向证监会汇报。

这一事件再次提醒广大投资者和金融机构，加强内部监控和合规管理至关重要。只有严格遵守相关法规，才能确保市场的公平、公正和透明，保护投资者的合法权益。