新版证券公司分类监管规定出炉

本报报道，中国证监会最近发布了《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》。此次修改涉及强化风险管理能力加分指标的导向性等方面，旨在促进证券公司增强风险管理能力，引导证券行业差异化发展，并打造良好行业生态。本次修改维持了分类监管制度的总体框架，适应了证券行业的发展状况和审慎监管的需要。重点优化了分类评价指标体系，集中解决了实践中遇到的突出问题。其中，强化了合规、审慎经营导向，完善了证券公司及其相关人员被采取行政监管措施、自律管理措施的扣分规则。新的规定进一步适应了专业化、差异化发展的需要。针对证券行业的发展变化，从投资银行、资产管理、机构客户服务及交易、财富管理等方面，调整优化了业务发展状况评价指标。这体现了监管支持证券公司突出主业、做优做强，以及差异化、特色化发展的导向。修改后的《规定》强调了分类评价结果的主要使用范围，即供证监会及其派出机构使用。证监会将按照审慎监管、分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风控指标标准和风险资本准备计算比例，进行针对性监管资源配置。明确规定了证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。在调整的四方面内容中，首先是强化了风险管理能力加分指标的导向性。包括适当提高了主要风控指标持续达标的加分门槛，并新设了风险覆盖率和净资本的加分指标。其次是完善了持续合规扣分标准及调降级别依据，明确了重大风险事件或公司治理与内部控制严重失效等情形的处罚措施。还完善了风险管理能力评价指标与标准，补充了公司治理与合规管理、全面风险管理等方面的评价指标。优化了业务发展状况评价指标，将承销与保荐、财务顾问业务排名等细化，以更准确地反映证券公司的业务发展状况。这次修改是为了更好地适应证券行业的发展变化，促进证券公司增强风险管理能力，引导证券行业差异化发展。这将有助于打造良好的行业生态，提高证券公司的竞争力，为投资者提供更优质的服务。