中基协发布《基金管理公司声誉风险管理指引

　　（记者 李海媛）为完善基金管理公司风险管理制度体系，推动建立行业声誉约束机制，维护行业形象和市场稳定，中基协制定了《基金管理公司声誉风险管理指引（试行）》（以下简称《指引（试行）》），并于6月17日正式发布。该文件自发布之日起施行。

　　据悉，《指引（试行）》共计28条，分为5个章节，主要包括声誉风险管理职责、声誉风险管理制度和机制、自律管理等内容。

　　在声誉风险管理职责方面，《指引（试行）》明确声誉风险管理整体框架以及各级组织责任。要求基金管理公司应当建立健全声誉风险管理组织架构，明确董事会、管理层、各部门及分支机构责任和义务；基金管理公司应当设立或指定专门部门、团队开展声誉风险管理工作，并由一名高级管理人员牵头负责。

　　而在声誉风险管理制度和机制方面，则明确了声誉风险管理制度和机制。《指引（试行）》要求基金管理公司建立声誉风险管理制度以及相关机制，并明确具体要求。基金管理公司应当建立健全声誉风险管理制度并指定新闻发言人，应当完善新闻工作、舆情监测和分析、评估、追责以及信息保存机制。同时，基金管理公司应保存声誉风险事件情况、应对措施、处理结果等信息，相关信息保存期限应不少于五年。

　　另外，在自律管理方面，《指引（试行）》要求基金管理公司在重大声誉事件行为发生后，应履行报告义务；明确中基协可通过现场或非现场等方式对基金管理公司执行《指引（试行）》的情况进行评估、检查；规定基金管理公司或工作人员违反规定的，中基协将视情况采取自律管理措施或纪律处分。

　　最后，《指引（试行）》还明确了工作人员定义，是指以公司名义展业的人员，包括与公司建立劳动关系的正式员工、劳务派遣员工等；明确其他公开募集证券投资基金管理人参照《指引（试行）》执行，金融监管部门及其他行业自律组织已有规定的，从其规定；明确基金管理公司应根据需要参照《指引（试行）》，对外包、借调等人员进行声誉风险管理。