基金经理“老鼠仓” 逆袭大戏惨收场

　　深交所投资者教育中心

　　基金、保险、券商等资产管理行业从业人员因职务原因，具有天然的信息优势，他们利用未公开信息牟利的“老鼠仓”行为，不但违背了受托管理人的一般诚信原则，而且构成对证券市场正常交易秩序和投资者利益的严重损害。这些“硕鼠”偷走的不仅仅是投资者的血汗钱，还有市场参与者对中国资产管理行业的信任。

　　厉建超1976年6月出生，东北财经大学经济学硕士，早年为证券市场周刊记者。2010年4月至2011年11月，厉建超任中邮核心优势灵活配置基金基金经理助理；2011年11月11日至2014年1月22日，任中邮核心优选(590001)基金基金经理，对所负责的基金进行投资决策，决定买卖股票的种类、规模、时机等，曾成为2013年度股票型基金冠军。

　　厉建超在担任中邮核心优选基金基金经理期间，利用其因职务便利掌控的基金交易标的股票、交易时间和交易数量等未公开信息，使用其控制的“孔某”、“孔某照”、“冯某斌”、“管某涛”等10个账户，先于、同步或稍晚于中邮核心优选基金买入、卖出相同的股票，进行趋同交易。这些账户部分是其中学同学、大学同学名下在山东、上海等多地开设的证券账户。两市累计趋同交易金额9.14亿元，累计趋同交易获利1682.8万元。

　　2015年10月29日，山东省青岛市中级人民法院作出一审判决：厉建超涉案期间的行为构成《中华人民共和国刑法》第一百八十条第一、四款规定的利用未公开信息交易罪，依法判处厉建超有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币1700万元。2016年8月18日，证监会依据《基金法》第一百四十九条以及《证券市场禁入规定》第三条第（六）项和第五条第（一）项、第（二）项的规定对厉建超采取终身市场禁入，自证监会宣布决定之日起，终身不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　从草根出身的寒窗学子奋斗成为基金经理，厉建超本该享有令人羡慕的生活，继续在专业领域书写新的篇章，然而最终却落得锒铛入狱的下场，实在令人唏嘘。历数在“老鼠仓”核查风暴中落马的基金经理们，他们大多是出身贫寒、凭自身努力迈入“金字塔”顶端的精英阶层，然而却没有抵挡住利益的诱惑，一场场“逆袭”大戏最终惨淡收场。

　　法网恢恢，疏而不漏。随着法制的完善、证券市场诚信氛围的形成和监管技术水平的提升，越来越多的“老鼠”将在阳光下现形，等待他们的将是法律的严厉惩罚。

　　（免责声明：本栏目的信息不构成任何投资建议，投资者不应以该等信息取代其独立判断或仅根据该等信息做出决策。供稿人力求本栏目文章所涉信息准确可靠，但并不对其准确性、完整性和及时性做出任何保证，亦不对因使用本栏目信息引发的损失承担责任。）