恒泰证券员工替客户办理证券认购、交易被出具

资本邦讯，近日，广东证监局公布了一起行政监管措施决定书。恒泰证券潮州城新西路证券营业部的一名员工陈树雄，因在任职期间存在代替客户办理证券认购和交易的行为而被采取监管措施。这一事件发生在6月16日。

据了解，陈树雄的行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》中的相关条款。该《暂行规定》明确列出了证券经纪人的九大禁止行为，其中明确提到经纪人不得替客户办理账户的开立、注销、转移，证券的认购、交易以及资金的存取、划转、查询等事宜。陈树雄的行为恰恰触碰了这些红线。

广东证监局依据《暂行规定》第二十四条和第二十六条的规定，对陈树雄采取了警示函的监督管理措施。这一决定是对其行为的明确警告，也是对市场秩序和投资者权益的坚决维护。

资本邦深入发现，《证券经纪人管理暂行规定》中的这些禁止行为，都是为了保护投资者的合法权益和维护市场的正常秩序。其中包括不得提供、传播虚假或误导客户的信息，不得与客户约定分享投资收益或承诺客户的证券买卖收益。还包括不得泄露客户的商业秘密或个人隐私，不得为客户之间的融资提供中介、担保或其他便利，更不得为客户提供非法的服务场所或交易设施。

头图来源于图虫。

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