上交所：严肃处理性质严重、影响恶劣的实质违

本报记者张歆报道

上海证券交易所于10月16日正式颁布了《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2号――纪律处分实施标准》（以下简称《处分标准》）。这是上交所为提升上市公司质量、落实新证券法要求以及提高监管透明度而采取的重要举措。

上交所负责人表示，制定《处分标准》时，遵循了“建制度、不干预、零容忍”的原则，旨在更好地实施分类监管和精准监管。这一标准充分考虑了上市公司的实际情况和发展需求，旨在推动提高上市公司质量。

在落实精准监管方面，《处分标准》以“宽严相济”为基本原则，针对不同案件类型、不同个案情节以及不同责任主体做出差异化安排。对于财务造假、资金占用等性质严重、影响恶劣的违规行为，坚决落实“零容忍”政策，明确公开谴责等严厉处分标准。而对于单纯的信息披露形式瑕疵或日常工作疏忽等案件，处理力度较轻，主要以警示提醒为目的。

《处分标准》还强调了责任主体的区分。根据责任人的权限范围、履职情况等作用大小，合理认定分配不同主体的责任，做到责罚相当。这一举措提高了区分上市公司责任与控股股东、实际控制人、董监高责任的精准度。

上交所下一步将积极落实“精准监管、科学问责”要求，充分发挥一线监管“三及时”特点，执行落实好《处分标准》。上交所还将持续适应监管形势与市场实际，不断优化完善类型化违规处理标准，加强宣传引导，帮助市场正确理解纪律处分的监管逻辑及处理标准，从源头上控制和减少违规。

上交所还将深化自律监管与行政监管的衔接配合，形成资本市场的监管合力，提高监管执法效能，切实维护投资者合法权益。这一标准的实施将为上市公司提供一个更加明确、规范的监管环境，推动其高质量发展。

《处分标准》是上交所为提升上市公司质量、强化监管而出台的重要文件。它将助力上市公司专注主业、改善经营、诚实守信、规范运作，为资本市场的健康稳定发展做出贡献。