上市公司规范运作指引2015（上市公司大股东减持

中小板上市公司募集资金投资项目不得用于以下投资：

1. 从事证券投资、衍生品交易等高风险的投资；

2. 拆资到高污染、高能耗等不符合国家政策行业；

3. 对未开展业务或新业务进行投资；以及缺乏充分论证的非理性投资等。中小板上市公司应按照相关规定使用募集资金，并严格按照预先规定的投资计划和投资项目使用募集资金。如果需要将资金用途变更为其他项目或用于其他目的，应经过相应的程序并得到有关方面的批准和审查。这样可以保证募集资金的合理使用，保障投资者的权益，并促进公司的健康发展。投资者也需要关注公司的投资项目是否符合国家政策和发展方向，以确保投资风险可控。

证监会有关于上市公司关联交易披露的规章制度，要求上市公司对关联交易进行充分披露，避免利益输送和利益冲突。对于上市公司大股东在哪些时间敏感期不能减持股份也有相关规定，需要在特定时间段内遵守相关规定和限制。这些规定的目的是保护投资者利益和维护市场秩序。至于上海证券交易所董事会秘书资格库和答案完整版，抱歉暂时无法提供，建议前往上海证券交易所官网查询相关信息或联系相关工作人员获取相关资料。在资本市场中，上市公司的投资行为与关联交易成为了公众关注的重点。对于募集资金投资项目，除了金融类企业外，其实有一系列的规范与限制。这些规定旨在确保资金投向具有实质性、有利于公司长期发展的项目，而非单纯的财务性投资。上市公司不得将募集资金用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，更不能直接或间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司。这些规定体现了对资本市场健康发展和投资者权益的保障。

证监会对上市公司关联交易披露制定了详尽的规章制度。关联交易的审议程序和披露流程需要严格按照规定进行。公司职能部门需提出议案，详细说明关联交易的具体事项、定价依据以及对公司和股东利益的影响程度。对于达到一定金额的关联交易，如与关联法人发生的交易总额超过一定限额，需经过独立董事认可后提交董事会讨论决定，甚至需要聘请中介机构出具独立财务顾问报告作为判断依据。公司为关联人提供担保的关联交易不论数额大小，均需在董事会审议通过后及时披露，并提交股东大会审议。关联董事和关联股东在审议关联交易时需回避表决。值得一提的是，上市公司在与关联人进行交易时应签订书面协议，明确协议内容并依法进行披露。这些规定确保了关联交易的透明度和公平性，有利于维护资本市场的健康发展和投资者的合法权益。公司在披露关联交易时还需向相关机构提交一系列文件，以确保信息的全面和准确。

第六章：上市公司大股东的时间敏感期与股份减持限制

上市公司的大股东在特定时间敏感期内，需对其股份减持行为保持谨慎。这些时间敏感期包括：

一、《中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则》（针对股改公司）：

该细则明确规定，控股股东及实际控制人在定期报告公告前的15日内、业绩快报公告前的10日内，不得出售其持有的股份。这是为了确保市场信息的透明度和公平性，防止内部信息泄露导致的市场波动。

二、《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》：

此指引再次强调，控股股东及实际控制人应遵循上述时间敏感期的规定，不得在定期报告公告前15日内、业绩快报公告前10日内进行股份减持。这是为了确保公司重大信息的披露与实际行动的一致性，维护市场的公平交易环境。

三、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》：

此指引除了对控股股东和实际控制人的规定外，还明确规定了董事、监事和高级管理人员在定期报告公告前30日内、业绩预告或业绩快报公告前10日内，不得进行公司股票的买卖。这是为了确保公司管理层在重要信息披露前的静默期，避免市场因内部信息的提前泄露而产生不必要的波动。

综上，上市公司的大股东在公司定期报告、业绩预告或业绩快报公告前的特定时间段内，需严格遵守股份减持的限制。这些规定旨在确保市场的公平、公正和公开，维护投资者利益，促进资本市场的健康发展。《上海证券交易所董事会秘书资格库及》

整理者：dearuxl

欢迎进入上海证券交易所董事会秘书资格考试的题库世界。以下是从众多目中挑选出的部分试题，涵盖了公司法、证券法、刑法修正案等多个重要领域，帮生深入理解相关法规及实务操作。

一、《中华人民共和国公司法》部分

深入了解公司的组织、管理和运营是董秘必备的知识。相关试题包括但不限于：

1. 公司法的基本原则是什么？

2. 公司的设立条件和程序有哪些？

二、《中华人民共和国证券法》部分（试题9）

证券法是规范证券市场运作的重要法规，对于董秘而言，此部分内容尤为关键。如：

1. 证券的发行与交易应遵循哪些原则？

2. 证券市场监管的主要内容包括哪些？

三、《刑法修正案（六）》部分（试题27）

了解刑法修正案对于维护金融市场的稳定和规范运作具有重要意义。例如：

1. 金融市场中的哪些行为可能构成犯罪？

2. 涉及金融犯罪的刑罚有哪些？

接下来，还有一系列关于上市公司证券发行管理、信息披露管理、股权激励管理等方面的试题，涵盖上市公司治理、与投资者关系管理、股权激励、对外担保等多个方面。

四、上市公司治理准则及与投资者关系指引（试题48、50）

如何建立有效的公司治理结构，以及如何更好地与投资者建立关系，是董秘日常工作的重要内容。相关试题包括：

1. 上市公司治理的基本原则是什么？

2. 如何有效管理与投资者的关系？

五、上市公司股权激励管理办法（试行）（试题53）

股权激励是激发员工积极性、提高公司绩效的重要手段。相关试题可能包括：

1. 股权激励的主要方式有哪些？

2. 股权激励方案的制定和实施应注意哪些问题？

除此之外，还有关于上市公司与关联方资金往来、对外担保、股东大会规则等方面的试题，考察考生对上市公司运作的全面了解。

这些试题涵盖了从公司法、证券法到上市公司治理的多个层面，全面考察考生是否具备成为一名合格董事会秘书的素养和能力。对于准备参加上海证券交易所董事会秘书资格考试的考生来说，这份题库无疑是一份宝贵的复习资料。