关于对华龙期货股份有限公司采取责令改正监管

甘肃证监局近期发布了一份监管决定，指出某证券期货经营机构在开展私募资产管理业务时存在违规行为。该机构未能遵守审慎经营原则，未制定科学合理的债券资产管理业务投资决策和风险管理制度。在业务开展过程中，合规风控严重缺失，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第三条的相关规定。

对此，甘肃证监局依据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条规定，决定对该机构采取责令改正的监督管理措施。此次监管决定是对该机构内部管理漏洞的一次严厉警告，要求其必须采取有效措施完善内部管理，提升合规风控水平。该机构需要在收到本监管措施决定之日起的三个月内完成整改，并提交书面报告，以证明其已经改正了存在的问题。

对于这一监管措施，该机构如有异议，可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请。如果它认为有必要寻求法律途径解决问题，也可以在收到决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。但需要注意的是，在复议和诉讼期间，上述监督管理措施不会停止执行。

这份监管决定的发布彰显了监管部门对于证券期货市场的严格监管态度。对于任何违反规定的行为，监管部门都将严肃处理，以确保市场的公平、公正和透明。此次事件也提醒其他市场参与者，必须严格遵守相关法规，确保业务的合规性，以维护市场的稳定和持续发展。

甘肃证监局此次行动为市场设置了一个明确的信号：违规行为的代价将是沉重的。我们期待所有市场参与者都能引以为戒，加强内部管理，提高合规风控水平，共同维护一个健康、有序的市场环境。

甘肃证监局

2021年12月8日