证监会暂时吊销蒙炜燊的牌照九个月
股票期权 2025-03-15 16:00www.16816898.cn股票指数期权
证券及期货事务监察委员会(证监会)近期对颖翔证券有限公司的前持牌代表蒙炜燊进行了严肃处理,决定暂时吊销其牌照九个月,时间从2020年9月18日起至2021年6月17日止。这一纪律行动源于证监会的深入调查。
调查结果显示,在2017年5月至2018年3月期间,蒙炜燊在未经客户书面授权的情况下,擅自以委托形式为客户账户进行交易。更令人震惊的是,蒙炜燊在执行交易时,并未确保客户交易优先。通过审查相关交易记录,证监会发现,在至少542组交易中,蒙炜燊的账户交易指示比客户账户早最多30秒完成,其中133组交易结果对蒙炜燊的账户更为有利。他能够在更优惠的价位执行交易,或在相同价位沽出或买入更多股份。
证监会认为,蒙炜燊的行为严重违反了《操守准则》。在决定处罚时,证监会充分考虑了所有相关情况,包括蒙炜燊失当行为的持续时间、他的悔过表现以及他过往没有遭受纪律处分的记录。
蒙炜燊持有《证券及期货条例》规定的第1类证券交易受规管活动的牌照。他在2007年8月30日至2020年8月14日期间隶属颖翔证券,目前并未隶属任何持牌法团。如果蒙炜燊希望根据该条例第122条申请转移隶属关系,证监会将会考虑此次暂时吊销牌照的决定及相关理由。
这一事件提醒广大投资者和市场参与者,证券及期货行业的操守至关重要。证监会将继续密切关注市场行为,保护投资者利益,维护市场秩序。对于任何违反《操守准则》的行为,证监会都将严肃处理,以确保市场的公平、公正和透明。
上一篇:瀛通通讯:达晨系拟减持不超2.4%股份
下一篇:没有了
股票期权交易
- 证监会暂时吊销蒙炜燊的牌照九个月
- 瀛通通讯:达晨系拟减持不超2.4%股份
- 文华财经手机版下载(文华财经手机版的有不收
- 锡业股份:锡化工产业经过多年的发展已经形成
- 上电股份(上电股份600627)
- 爱玩网络总经理王治俊辞职
- 华融金控拟进一步认购1亿美元独立投资组合公司
- 麦迪卫康2017年营收2.58亿 净利2899万
- 深圳市政府与华为公司签署合作协议 华为将扎根
- 每次融资后总股本都增加吗(总股本减少是利好
- 今天国际:预中标3.69亿元华润万家项目
- cas股票什么意思(金枫酒业)
- gta手机爆炸任务后买股票(gta5送人去机场买股票
- 创业板指数基金排名110026(投资创业板指数)
- 股票扬农化工代码(扬农化工股票)
- 金春股份做什么的(无纺布概念股龙头)