证监会暂时吊销蒙炜燊的牌照九个月

股票期权 2025-03-15 16:00www.16816898.cn股票指数期权

证券及期货事务监察委员会(证监会)近期对颖翔证券有限公司的前持牌代表蒙炜燊进行了严肃处理,决定暂时吊销其牌照九个月,时间从2020年9月18日起至2021年6月17日止。这一纪律行动源于证监会的深入调查。

调查结果显示,在2017年5月至2018年3月期间,蒙炜燊在未经客户书面授权的情况下,擅自以委托形式为客户账户进行交易。更令人震惊的是,蒙炜燊在执行交易时,并未确保客户交易优先。通过审查相关交易记录,证监会发现,在至少542组交易中,蒙炜燊的账户交易指示比客户账户早最多30秒完成,其中133组交易结果对蒙炜燊的账户更为有利。他能够在更优惠的价位执行交易,或在相同价位沽出或买入更多股份。

证监会认为,蒙炜燊的行为严重违反了《操守准则》。在决定处罚时,证监会充分考虑了所有相关情况,包括蒙炜燊失当行为的持续时间、他的悔过表现以及他过往没有遭受纪律处分的记录。

蒙炜燊持有《证券及期货条例》规定的第1类证券交易受规管活动的牌照。他在2007年8月30日至2020年8月14日期间隶属颖翔证券,目前并未隶属任何持牌法团。如果蒙炜燊希望根据该条例第122条申请转移隶属关系,证监会将会考虑此次暂时吊销牌照的决定及相关理由。

这一事件提醒广大投资者和市场参与者,证券及期货行业的操守至关重要。证监会将继续密切关注市场行为,保护投资者利益,维护市场秩序。对于任何违反《操守准则》的行为,证监会都将严肃处理,以确保市场的公平、公正和透明。

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