证监会将强化财务顾问备案和事中事后监管的有

本网报道，杨毅记者讯：为了适应新证券法的改革要求，中国证监会于2020年7月24日公布了《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》。为了详细指导财务顾问机构备案工作，最新的监管规则适用指引——机构类第2号已经发布，明确了从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的备案程序和监管要求。

财务顾问机构在资本市场中扮演着至关重要的角色，为上市公司提供一系列专业服务，包括但不限于收购、合并、分立、分拆、股份回购以及激励事项等。这些机构的执业质量不仅关乎上市公司的运营状况，更直接关系到广大投资者的利益。从国际市场经验来看，财务顾问业务在香港仍是持牌业务。而在国内市场实践中，无论是上市公司收购还是重大资产重组等关键业务，大多由证券公司主导。部分股份回购、股权激励等业务则主要由证券投资咨询机构承担。

为确保财务顾问机构的执业质量，切实保障投资者权益，现阶段主要鼓励具备相关经验的证券公司、证券投资咨询机构从事上市公司财务顾问业务。对于其他有意申请备案的机构，证券交易所和中国证券业协会将对其执业能力进行评估。在确保业务规范开展、风险可控的前提下，研究逐步扩大展业机构的范围。

证券交易所将结合上市公司并购重组、信息披露等日常监管工作，加强对财务顾问机构及其业务的自律监管。引导上市公司及相关方从提高上市公司质量和维护中小投资者利益的角度出发，审慎选择财务顾问机构。而中国证券业协会则负责将证券公司以外的其他财务顾问机构纳入会员自律管理，指导其规范运作。

证监会表示，将在评估现有规定的基础上，适时修订《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，以更好地指导交易所建立健全相关业务规则，做好财务顾问机构的备案和业务监管工作。新规定将使财务顾问行业更加规范，市场更具活力，从而更好地服务于资本市场和广大投资者。