华安证券转股成果及股份调整公告（最新修订）

华安证券股份有限公司关于可转债转股结果暨股份变动的公告

在由中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）核准及上海证券交易所通知的背景下，华安证券股份有限公司（简称“华安证券”）近期完成了可转债转股的重要事项。现将详细情况公告如下：

一、可转债发行概况

根据证监许可XXXX号的批复，华安证券于XXXX年XX月XX日成功发行了总额为28亿元的可转债，简称为“华安转债”，每张面值为100元，共计发行了XXXX张。这些可转债自XXXX年XX月XX日起在上海证券交易所上市交易，债券代码为110067。根据相关规定及公司的募集说明书，此次发行的“华安转债”自XXXX年XX月XX日起可转换为公司A股普通股，当前的转股价为人民币5.92元/股。

二、转股情况概述

自XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日，公司可转债累计有人民币812,000元成功转换为公司的A股股票，累计转股数量为113,897股，占可转债转股前公司已发行股份总数的极小部分。其中，仅XXXX年至XXXX年期间，就有人民币290,000元成功转换为公司的A股股票，转股数量为48,970股。

截至XXXX年XX月XX日，仍有大量可转债尚未转股，金额为人民币2,799,188,000元，占可转债发行总量的约99.97%。

三、股本变动详述

由于可转债的转股行为，公司的股本发生了一定的变动。具体变动如下：

四、其他信息

有关此次可转债转股的详细信息和进一步查询，请联络华安证券股份有限公司董事会办公室。联系方式如下：

联系电话：XXX-XXXX-XXXX

传真：XXX-XXXX-XXXX

地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路XXX号

华安证券股份有限公司董事会特此公告。