深信服- 中信建投证券股份有限公司关于深信服科技股份有限公司2024年度定期现场检查报告

一、现场检查概况

保荐机构：中信建投证券股份有限公司

被保荐公司简称：深信服（股票代码：300454）

现场检查日期：2024年12月16日

二、现场检查事项及意见

（一）公司治理：

现场检查手段：查阅公司章程、相关规章制度，访谈管理层。

现场检查发现，深信服公司治理结构完善，相关规章制度齐全，且得到有效执行。公司的三会会议资料及信息披露文件保存完整，未发现违规行为。

（二）内部控制：

现场检查手段：检查董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告等。

经现场检查，深信服的内部控制体系完备、合规，内部审计部门工作进度良好，质量较高，未发现重大内控问题。内部审计工作计划执行情况良好，未发现重大问题。

（三）信息披露：

现场检查手段：查阅公司信息披露文件，与公司相关人员进行访谈。

深信服严格遵守信息披露管理制度，信息披露及时、准确、完整，未发现违规情况。

（四）保护公司利益长效机制的建立和执行：

现场检查发现，深信服建立了完善的保护公司利益不受侵害的长效机制，并得到了有效执行。公司相关制度和决策程序合规，未发现董事、监事、高级管理人员及其他相关人员损害公司利益的情况。

（五）募集资金使用：

现场检查手段：查阅募集资金相关账户及划款凭证等。

深信服募集资金的存放和使用符合相关规定，未发现违规使用募集资金的情况。

（六）业绩情况：

现场检查发现，受下游客户对网络安全、云计算等IT业务投入谨慎及市场竞争激烈等因素影响，公司2024年前三季度收入及利润水平同比略有下降。但与同行业可比公司相比，公司业绩无明显异常。

（七）股东承诺履行情况：

现场检查发现，公司股东承诺履行情况良好，未发现违反承诺的情况。

（八）其他重要事项：

现场检查发现，公司高级管理人员访谈中提及的部分大额资金往来和重大合同执行情况良好，合同文件及资金往来凭证齐全。未发现重大风险或违规行为。

三、现场检查发现的问题及说明

经现场检查，深信服在治理、内部控制、信息披露、保护公司利益、募集资金使用等方面均表现良好，未发现重大问题。受下游客户需求恢复缓慢及市场竞争激烈等因素影响，公司2024年前三季度业绩同比略有下降，但业绩无明显异常。面对当前复杂多变的内外环境，公司决心继续积极应对挑战并抓住机遇，全面提升产品市场竞争力并增加公司收入。我们主要围绕以下几方面的工作展开：

我们将密切关注外部环境的变化和客户需求的变化，灵活调整市场资源的配置。我们会在准确捕捉关键市场机会的努力加大产出以满足市场的需求。

我们将对业务策略进行精准校准，积极拓展更多的XaaS化和云化业务场景。在构建安全业务时，我们将以“安全效果”为核心，打造并不断提升业务价值，确保业务持续迭代并不断提升用户体验。

我们将坚定不移地执行渠道化战略，全面提升渠道的运营能力。我们的目标是帮助渠道开拓更多的商机场景，从而为公司带来更多的增长机会。

（此页无正文）以下为《中信建投证券股份有限公司关于深信服科技股份有限公司》相关内容：

保荐代表人签名：李林、李波

中信建投证券股份有限公司

（签名下方应注明日期）XXXX年XX月XX日。