国金证券解读九州一轨环境科技战略配售股上市概况（2025）

国金证券股份有限公司对北京九州一轨环境科技股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的详细核查意见

国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）作为北京九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称“九州一轨”）的保荐机构，对九州一轨的首次公开发行部分战略配售限售股上市流通事宜进行了深入研究和审慎核查。

一、背景概述

九州一轨经中国证券监督管理委员会批准，成功完成了首次公开发行股票，并在上海证券交易所科创板上市。公司此次公开发行中，部分股份作为战略配售限售股，根据相关规定，现即将迎来上市流通。

二、本次上市流通的限售股详解

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的战略配售股份，流通限制期限自公司股票在证券交易所上市交易日起二十四个月。本次上市流动的限售股股份数量为1,878,651股，占公司总股本的1.25%。

具体股东及持股情况如下：

1. 国金创新投资有限公司等股东持有限售股数量及占比详见附表。

三、公司股本变化情况

自公司首次公开发行股票限售股形成至本核查意见出具之日，公司未发生因利润分配、公积金转增股本导致数量变化的情况。

四、相关承诺及履行情况

相关股东对其持有的限售股做出了明确的承诺，并严格履行。例如，国金创新投资有限公司承诺自公司首次公开发行并上市之日起，持有期限不少于24个月。截止目前，相关股东均严格遵守了这一承诺。

五、本次解除限售股份的上市流通安排及核查

经过核查，保荐机构认为九州一轨本次部分战略配售限售股上市流通的股份数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法规及股东的承诺。相关信息披露真实、准确、完整。

六、保荐机构意见

国金证券对北京九州一轨环境科技股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的事项无异议。我们支持九州一轨的这一行动，并期待其未来持续健康发展。

（以下无正文）

保荐代表人：（签名）

赵培兵

尹百宽

国金证券股份有限公司

（盖章）

年 月 日

注：以上内容仅供参考，具体细节和表述可根据实际情况和需求进行调整。