深圳上元资本违规减持永安药业 被证监局出具警

股票入门 2025-03-13 16:13www.16816898.cn炒股票新手入门

湖北证监局在4月11日宣布了对深圳市上元资本管理有限公司的监管决定——发出警示函。此次行动是针对上元资本在处理其持有的潜江股份有限公司(简称永安药业)股份时出现的违规行为展开的。

据调查,上元资本在2017年2月10日至2018年1月18日期间,其持有的永安药业股份比例减少了5.1194%。作为一个持有永安药业股份比例超过5%的重要股东,上元资本的股份变动却没有按照规定的程序进行。

湖北证监局明确表示,上元资本在股份比例变动达到5%时,未能及时提交书面报告并公开披露权益变动报告书。而且,在上元资本完成报告和披露义务之前,还在继续买卖永安药业的股票。这样的行为已经违反了《上市公司收购管理办法》中的相关规定。

据此,湖北证监局决定向上元资本发出警示函,以示警告。也提醒上元资本必须严格遵守相关规定,在处理上市公司股份时要慎重行事,防止类似行为的再次发生。

资料显示,在永安药业公布的2017年年报中,上元资本旗下有三只产品入驻,分别是上元1号基金、上元2号私募基金和上元3号私募基金。这三只产品在当时合计持有永安药业1393.03万股,占总股本比例的7.09%。的数据表明,上元资本在2018年2月以后又陆续对永安药业进行了减持。

这次警示函的发出,不仅是对上元资本的提醒和警告,也是对其它投资者和市场的警示。在股市交易中,透明度和公平性是最重要的原则。投资者必须遵守规定,保护市场健康有序的发展。而对于上元资本这样的重要股东,更应该以身作则,严格遵守相关规定,为市场树立正面榜样。

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