未及时核实募集资金账户情况 国都证券被出具警

财经网资本市场报道，7月2日，大连证监局公布了对国都证券股份有限公司的一项行政监管措施决定。因国都证券在处理华实股份的募资账户情况时存在疏漏，导致披露的相关文件与实际状况不符，大连证监局对其发出了警示函。大连证监局在对华实股份进行现场检查的过程中，顺便对国都证券作为主办券商的持续督导责任执行状况进行了部分审查，结果发现了以下问题。对华实股份于2018年公告完成的增发股票募集资金事项，国都证券未能及时核实募集情况，甚至在当年年报披露前未能对募集资金账户进行实地查访，导致未能及时发现募集资金的实际存储状况。此后，国都证券发布的两份关于华实股份的公告，所披露的信息与实际情况存在出入。据《挂牌公示股票发行常见问题解答（三）》规定，主办券商应当每年至少进行一次针对挂牌公司募集资金存放及使用情况的现场核查，并公开核查报告。国都证券的行为却与之相悖。国都证券的行为还违反了《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》以及《非上市公众公司监督管理办法》(2013年12月修订)的多个条款。大连证监局指出，国都证券必须严格遵守相关法律法规和业务规则，应立即采取有效措施，优化持续督导的工作流程，真实提升执业质量。此次事件再次提醒各大证券公司，在资本市场中，信息的准确性和完整性是维护市场稳定、保护投资者利益的关键。证券公司作为资本市场的中介，其职责重大，必须时刻保持警惕，严格遵守相关规定，确保资本市场的健康、稳定发展。国都证券此次被大连证监局出具警示函，不仅是对其行为的惩戒，更是对其他公司的警示。希望各证券公司能够引以为戒，加强内部管理，提高执业质量，为投资者提供更加准确、全面的信息，促进资本市场的公平、公正、公开。